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因在重庆限定经销商“最低价”,长安福特被罚1.628亿元

来源: 人气:152912 发布时间:2019-06-26 13:57:47

制造地区价格垄断

长安福特认罚

为何在重庆?

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万水千山总是情,点个“好看”行不行!!!

医药板块毫不客气地跌成了渣,多只牛股集体“撞墙”,比如2017年狂涨近4.5倍的金斯瑞(01548),近期2个月跌掉34个点;再如去年上涨1.5倍的正规股票杠杆平台生物制药(01177)同期内回落19个点……,一夜之间,医药股们的所有神奇都化为泡影。

同行无力回天,四环医药(00460)的股价貌似也重陷2015年的“泥潭”。智通财经APP观察到,2018年至今,该股跌幅达到40%,近2个月下挫超过16%,期内报价从最高的3.294港元滑落至最低的1.54港元。

不知看到这一幕,该公司管理层做何想。毕竟,其好不容易利用了61次,涉及17.04亿港元的高频次回购,才将自己的股价从最低点的1.46港元拉到3.43港元,而如今“一朝”便又回到了***。

谈起四环医药,总能激起投资者对这只昔日白马股的惋惜。之所以有如此感受,这还的从2015年的商业贿赂说起,彼时的正规股票杠杆平台医药环境充溢着“带金销售”,无论是医生、销售个个都难换“清白”。

而当年3月27日,四环医药股票毫无征兆的宣布停牌,而此次停牌时间竟长达1年。

智通财经APP了解到,当时停牌公告提及,有指控指出该公司涉及提高售价、向分销商作出的若干付款及分销商进行商业贿赂。也正因这些内部原因,导致审计拒绝在2014年年报上签字,令港交所质疑。

此后,四环医药开始了长时间的“复牌申请”,但皆以“调查结果不明”遭到港交所驳回,并直接发函回复,要想复牌必须满足四项附加条件:即委聘联交所接纳的独立法证专家,就指控进行法证调查,披露调查结果;证明集团公司已采纳充足财务申报程序及内部监控制度以符合其上市规则下的责任;公布所有尚未公布财务业绩,并处理任何审计保留意见;向市场发布所有重大消息。

这四项附加条件对当时的四环医药而言可谓苛刻至极,但为了早日复牌只好按规调整。祸不单行,2015年11月27日,四环医药再起危机。非执行董事张炯龙因为涉嫌触犯防止贿赂条例而被廉政公署拘留,其后在未被起诉的情况下获准保释。

“天灾人祸”面前,迫于压力的四环医药在2016年1月18日将“拒绝在2014年年报上签字”的核数师普华永道解雇。随后,2016年2月29日正式申请复牌。

换了核数师的四环医药在复牌公告中否认了一切过往。

通过“否认一切”的方式,好不容易让自己在2016年2月29日复牌的四环医药,但复牌当日,开盘便暴跌七成,最低一度探底1.41港元。全天均处低位徘徊,截至收盘跌54.54%。一天时间,四环医药市值蒸发近半,仅剩206亿港元,这只白马股也瞬间失去了光环。

白马光辉不在,四环医药却启动了大规模的回购,以求振股价。

智通财经APP曾观察到,2016年6月23日-7月28日,四环医药启动了第一次大规模、高频次的回购。期间,该公司耗资5.90亿港元先后回购股份13次,累计回购股份近3.48亿股,占发行股份的3.38%,回购均价为1.69港元。

对于四环医药回购举措,智通财经APP当时就预测到,其目的完全就是为了平稳股价,刺激投资者。的确,四环医药频频出手回购股份对股价的回升还是起到了一定作用,期间,该公司股票最高涨幅超过8.77%,最高报1.94港元。但离停牌前的4.41港元仍相差2倍多。

看到股价平缓向上后,四环医药暂停了回购计划,任其股价自由向上。就在业内以为其看到了效果不会再贸然大手笔投入时,2016年10月17日,四环医药突然再次发起猛攻,而这次猛攻也持续了33个交易日,创不间断回购历史之最。期间,该公司耗资约8.54亿港元累计回购股份了近4.2957亿股,回购均价为1.99港元。

疯狂举措也带来了疯狂效果。以2016年10月18日为例,该股瞬间提升4.6%,此后迎来一轮飙涨。或许受股价上涨带来的“快感”,四环医药在2017年1月5日又再次发动回购,令人为之惊叹。

截至2017年4月19日的最后一轮,该公司共计做了61次回购,涉及金额约17.04亿港元,累计回购股份近8.931亿股。回购期间,该股区间暴涨111.37%,从最低点的1.46港元直接拉到3.43港元(后在2017年5月16日冲至3.76港元)。

别看区间涨了一倍,但回购一停,四环医药股价又开始走下坡路。此后来到2018年,其股价再次回到2港元时代,就哪怕豪爽派息也无济于事。

股价失去上涨激情,除回购暂停外,最重要是业绩也出现下滑。

智通财经APP观察到,2017年,四环医药并没和2016年一年一样,给投资者交出一份满意答卷。期内,现收入27.46亿元人民币(单位下同),同比减少13.8%;毛利19.87亿元,同比减少9.2%;股东应占年度溢利14.49亿元,同比减少15.2%。

营收、净利、毛利三降,可想而知其产品卖的就不怎么样。

先说心脑血管药物:2017年,该系列产品销售收益同比减少14.1%至25.82亿元,占总收益的94.1%。其中,迈诺康的收益为6580万元;欧迪美收益同比减少15.9%为6.86亿元;源之久的收益下跌5.6%至4.63亿元;克林澳及安捷利(马来酸桂哌齐特)的合并收益为3.9亿元。

再说,非心脑血管产品销售收益同比减少9.3%至1.62亿元,占总收益的5.9%。

当然,产品卖的不行与政策有关,如“两票制”、药物处方监管、仿制药一致性评价及医保费用控制收紧,统筹推进全国三医联动改革等。

可就算事出有因,可鉴于政策的进一步趋严,所以可以预见2018年或将继续呈现不利:比如主要心脑血管产品预计将继续受到与医保相关的政策打击;本身库存压力就较大,或将延续至2018年才能消化完(存货金额为2.28亿元,2016年2亿元;度存货周转期为102日,2016年仅78日)。

除这些外,其费用预计也将会激增等。2017年,四环医药的分销成本较同期增加8190万元至2.27亿元;行政开支增加16.4%至6.29亿元。而2018年,其研发投入在进一步向前发展,为了保障其研发的推进,这块投入显然少不了。

面对财务上的不利,2018年4月,四环医药还进行了新的人事变动。“孙弘因专注于其他发展及业务已辞任公司非执行董事。郭峰因工作调动转任该公司的子公司负责人(主要从事研发,临床等管理工作)而辞任执行董事。郭峰将继续担任该集团的开发副总裁。此外,张炯龙已获委任为执行董事及首席投资官。以及陈燕玲已获委任为执行董事。”

而张炯龙正是那位在2015年11月27日被廉政公署拘留,其后在未被起诉的情况下获无条件释放的高管。对于这次的从“非执董”到“执董且首席投资官”的任聘,不知四环医药处于那些考虑。

综上所述,在回购无望、老产品疲软的当前,四环医药要想在二级市场再度强硬起来,恐怕还有很长一段路要走。(田宇轩/文)

原标题:又一操纵案!这家私募领2000万罚单,从建仓期洗盘期到出货期,他们是这样操控的

监管层对私募机构的监管始终从严。

证监会近日开的罚单中,2宗与私募机构相关,分别是通金投资操纵“永艺股份”案和富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案。证监会新闻发言人常德鹏明确了监管对私募的态度,即私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障行业的健康长远发展。

一私募涉市场操纵领2000万罚单▲▲▲

证监会的行政处罚书显示,2016年6月3日至6月24日(简称操纵期间),通金投资实际控制其发行的4个私募基金产品账户、管理的2个资产管理计划账户和11个理财专户账户共计17个账户集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵“永艺股份”股价,共计获利6,814,322.69元。

上述11个理财专户多用的是通金投资的员工,及员工家属账户。通过账户操作,可以看出其操纵行为分为建仓期、洗盘期和出货期三阶段。

在建仓期,也就是2016年6月3日至6月7日,账户组通过集中资金优势连续大单买入的方式在短期内完成建仓。期间,账户组累计委托买入221笔共计949.99万股,买入成交395.01万股,占市场同期18.13%,合计净买入299.66万股,股价上涨21.45%。同时,账户组采用盘中拉升、尾盘拉升和强化尾市涨停趋势等异常交易行为,如6月6日14:01:38至14:06:24,账户组以54.7元至56.5元申报买入9笔共36.31万股,成交16.57万股,金额923.19万元,占同时段该股成交的71.36%,股价由54.7元上涨至56.38元,涨幅为3.24%。同日该股于14:58:45封至涨停,账户组在明显不可能成交的情况下于14:59:54和14:59:59以涨停价56.97元申报买入2笔共100万股,占收盘时以涨停价申买的未成交数量的39.05%。又如6月7日14:50:59至14:54:52,账户组以56.5元至57.95元申报买入19笔共56.88万股,成交24.39万股,金额1,395.61万元,占同时段该股成交的73.82%,股价由56.38元上涨至57.95元,涨幅2.76%。

在洗盘期,2016年6月8日至6月14日,账户组频繁进行日内、隔日反向交易和对倒交易,采用盘中打压股价后低价买入、盘中拉升股价后高价卖出和尾盘拉升等交易手法,加剧股价波动。期间,账户组累计委托买入201笔共487.82万股,买入成交386.64万股,占市场同期20.5%;累计委托卖出190笔共293.92万股,卖出成交284.49万股,占市场同期15.08%。

其中,6月8日账户组于09:30:00至14:24:33以卖出为主。在6月7日尾市拉升后,账户组于该期间累计反向卖出117.74万股,占市场同期27.22%;股价由开盘价56.38元下跌至54.72元,跌幅2.9%。于14:25:53至15:00:00以买入为主,在前一阶段大量卖出打压股价后,账户组于该期间累计反向买入74.28万股,占市场同期45.49%。

在出货期,2016年6月15日至6月24日,账户组频繁采用盘中拉升、组内对倒和日内反向交易等手段,稳定和维持股价,将其前期所持股份全部卖出。其中,6月15日、6月16日和6月17日,其卖出成交量占市场同期卖出量的比例分别为36.5%、19.31%和23.54%。6月20日至6月24日,账户组以57.37元的均价将其持有的剩余37.3万股全部卖出。

通金投资辩称由于看好而投资标的股票,不具有操纵的主观故意,证监会认为,通金投资集中资金优势,采用盘中拉抬、对倒交易、日内或隔日反向交易、尾盘拉升、大额封涨停等方式交易“永艺股份”,影响其交易价格,扰乱证券市场正常的价格机制,我会认定其行为构成操纵,并无不妥。最终决定对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元的罚款;对通金投资董事、执行总裁刘璟给予警告,并处以30万元的罚款。

另一私募身陷两宗罪▲▲▲

成立刚满一年的富立财富因超比例持股未披露及限制期内交易股票,被证监会作出处罚。

2017年7月底,富立财富决定使用澜沧江十四号买入“新大洲A”。8月14日至8月31日期间,澜沧江十四号的证券账户通过大宗交易买入“新大洲A”。其中,8月25日,富立财富持有“新大洲A”的股份占总股本4.83%,并通过新大洲控股股份有限公司(以下简称新大洲)披露了《简式权益变动书》。《简式权益变动书》中称富立财富拟通过大宗交易受让500万股“新大洲A”。实施后,富立财富将持有占总股本5.44%的“新大洲A”股份,成为新大洲持股5%以上的股东。

8月30日,澜沧江十四号在受让500万股“新大洲A”后,持有“新大洲A”股份比例达到5.44%。但是,澜沧江十四号在持有“新大洲A”股份比例达到5%时,未在发生之日起三日内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告。并且澜沧江十四号在限制转让期限内(8月30日和8月31日)继续增持“新大洲A”,累计增持股份占“新大洲A”已发行股份的7.61%。澜沧江十四号在持有“新大洲A”股份比例达到5%后,共计买入21,286,800股,成交金额170,933,004元。

证监会决定,对富立财富超比例持股未及时披露及限制转让期限内违法增持股票的行为予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以30万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以30万元罚款,合计对富立财富处以60万元罚款。

对富立财富超比例持股未及时披露及在限制转让期限内违法增持股票行为直接负责的主管人员李岩予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以3万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以3万元罚款,合计对李岩处以6万元罚款。

私募监管不断升级▲▲▲

爆发式增长的12万亿私募行业,存在不少违法违规情况。近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。

今年年初,多地证监局陆续启动2018年辖区私募基金专项检查工作,近期密集开出私募“罚单”,私募运作中的违规行为遭到整治。

一家私募机构人士表示,最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。而且和金融机构严查有一定的关系,监管机构对于一些大私募机构进行定点的严查有没有违规操作,包括老鼠仓,操控价格等。私募门槛比较低,监管从严就是要提高私募合规和风控意识,

证监会新闻发言人常德鹏指出,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。

来源:券商正规股票杠杆平台(ID:quanshangcn)

网宿科技没有出现“预想中”的连续跌停,但围绕着他的故事还在继续。

周四,网宿科技将迎来2.43亿股限售股的解禁,按今日收盘价计算,约合市值34.11亿元。“巧合”的是,周一晚间,公司大股东刚发布一份“价值21.89亿元”的减持计划。

此前,公司曾表示将拿出“2亿元~4亿元”进行股票回购,但由于春节后股价连续大涨,早已超过预定的9元/股的回购价上限,在回购了812万股(6500万元)之后,回购计划暂时也只能搁浅。

据交易所官网,截至目前,沪市有4.97万亿市值限售股,深市有5.63万亿市值限售股,合计10.6万亿元。对于这些未来将面临解禁的股票而言,网宿科技的“神操作”会不会为他们开一个不好的先例?

2016年2月,网宿科技以43.95元/股的价格非公开发行了8121.84万股股票,兴证资管、九泰基金、博时基金、平安资管和泰康资管5家机构参与认购,共计出资约35.7亿元。

在3年锁定期内,由于2017年公司进行过一次“10转19.95派2.49元”的高送转,2018年又以“10派0.29元”方案分红一次,目前这部分股本已变为2.43亿股,复权后成本约合14.54元/股。

按今日14.02元/股的收盘价算,这部分待解禁股仍在浮亏状态。事实上,自2017年3月股价首次跌破定增价之后,这部分定增股就一直在浮亏和成本线附近挣扎。

作为边缘计算概念的龙头,网宿科技股价自春节以来连续大涨,区间最高涨幅超130%。截至目前,股价较春节前仍上涨89%。

在股价大涨,公司又面临巨额限售股解禁前,大股东“不失时机”地抛出一份减持计划。

根据周一晚间披露的公告,持股5%以上大股东陈宝珍拟减持不超过1.46亿股,董高监储敏健、黄莎琳和周丽萍分别拟减持不超过692.8万股、64.3万股和260.7万股。4人合计拟减持不超过1.56亿股,占公司总股本的6.4184%。

4人给出的减持原因均为“个人资金需求”,按今日收盘价算,拟减持上限约合21.89亿元。

事实上,公司大股东和高管减持一直都没有停下过。今年以来,公司高管已进行了9笔减持操作,净减持金额2.78亿元。

(附图:网宿科技2019年以来高管减持)

2018年,大股东陈宝珍进行过两次减持操作,共计减持3608万股,套现约4.46亿元。

值得一提的是,陈宝珍两次减持均发生在3月份,而从股价走势看,当时正好是在阶段性高点。

(附图:网宿科技2017年11月以来股价走势)

2018年10月16日,网宿科技盘中创下6.92元/股的近三年新低。此时35亿参与定增的资金浮亏达52%。

随后10月21日,公司召开第四届董事会第二十四次会议;11月1日,再召开2018年第三次临时股东大会,审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》。

根据议案,公司拟拿出自有资金2亿元~4亿元人民币,在股价不超过9元/股的前提下,以集中竞价交易方式进行股票回购。本次回购为期12个月,回购股份将用于实施股权激励计划、员工持股计划或注销以减少公司注册资本。

今年3月1日,公司公布了最新的回购进展。截至2月28日,公司已累计回购812.23万股,占公司总股本的0.33%,期间最高成交价8.04元/股,最低成交价7.93元/股,(回购)成交总金额6500.51万元(不含交易费用)。

3月1日,网宿科技报收10.74元/股,涨6.55%。之后5天,公司股价连续涨停,在3月8日A股大幅回调时,公司股价仍“逆市”涨停,收于17.29元/股。

虽然本周公司股价迎来了连续调整,但仍高出9元/股的回购价上限不少。以此来看,这份回购计划,暂时也只能“搁浅”了。

2018年,在股市跌跌不休时,不少上市公司四季度抛出了“稳定人心”的股票回购计划。

进入2019年,在股市回暖,股价连续上涨时,画风却突然转变。一方面上市公司放缓了回购步伐;另一方面,大股东扎堆减持开始成为新的“风景线”。

据同花顺iFinD统计,截至目前,年内共有1274只个股发布了减持计划。按最高减持份额算,合计减持市值超过910亿元。此外3月份以来,便有133只个股发布205份减持计划。

在股价迎来久违大涨时,不仅上市公司大股东和高管“套现”心切。之前因股票锁定无法卖出,且长时间承受浮亏的投资者,也难言心静。

据统计,截至3月底,沪深两市将有76只股票面临限售股解禁。按今日收盘价和本次解禁股数量算,合计解禁市值约1253亿元。

其中拟解禁市值在10亿元以上的有21只股票。恒力股份拟解禁市值达285亿元,越秀金控和拓普集团拟解禁市值也超过100亿元。网宿科技拟解禁市值34.11亿元,排在第10位。

因在重庆限定经销商“最低价”,长安福特被罚1.628亿元

(附图:拟解禁市值超10亿元股票)

分行业来看,化工、非银、汽车和通信行业是解禁“主战场”;电子、轻工、家电等解禁压力较小。

华尔街见闻刘华

(封面图来源于摄图网)

(每经App登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容或者数据仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。)

人民法院资产诉讼网消息显示,有关乐视体系的三宗权益拍卖将于2018年9月21日10:00正式开始,累计起拍价7.73亿元。

乐视体系三宗股权被网上拍卖

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新乐视智家3124.53万元出资额的股权,评估值为1.87亿元,起拍价为1.31亿元。参与拍卖保证金为2000万元;

乐视控股持有的某公司2618.35万元出资额的股权,评估值为1.57亿元,起拍价约1.1亿元,参与拍卖保证金为600万元;

乐视控股持有的乐视影业21.8122%的股权,评估值为7.59亿元,起拍价为5.32亿元,参与拍卖保证金为5300万元。

截至记者发稿,三宗拍卖均只有1人报名竞拍,但围观人数众多,均超过2000人。

全国企业信用信息公示系统的资料显示,新乐视智家目前已更名为乐融致力,目前股东包括上市公司乐视网、乐视控股、天津嘉睿汇鑫、林芝利创、江苏京东邦能等多家公司或有限合伙企业。

乐视影业目前的股东则包括乐视控股、天津嘉睿汇鑫,以及孙红雷、黄晓明、李小璐、张艺谋等一众演艺明星。

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值得注意的是,作为上市公司的乐视网,最近一个月股价波动剧烈。

从8月下旬开始,乐视网股价从历史最低位开始连续大涨,在短短十多个交易日里股价上涨超过100%,因为股价异常暴涨,公司股票自9月6日开始停牌核查。

9月13日,乐视网复牌,当日股价跌停,9月14日大涨5.35%,此后自9月17日又连续三个交易日大跌,今日盘中低至3.09元,一度又较停牌核查前下跌逾25%。

支撑乐视网此前股价暴涨的“利好”似乎很多,如8月份传出贾跃亭承诺兜底,FF91首台预量产车下线,但上市公司乐视网本身并无什么实质性利好。

在此过程中,市场借题炒作的痕迹浓厚,深交所上周五(14日)也表示,对“中弘股份”、“乐视网”等高风险股票实行重点监控,对参与炒作的10个账户进行了风险提示。

实际上,乐视网目前仍旧麻烦缠身,除了因法院对乐视控股持有乐融致新出资额的股权进行拍卖,公司存在失去对控股子公司控制权的风险,可能致使乐融致新无法计入上市公司合并报表范围外,近日乐视网至少还新增3个方面的风险。

A、被列入失信被执行人

根据乐视网近日的公告,因公司未按期向原告支付市场推广费,上述案件推广费共计400万元人民币,以及因未按合同约定向原告支付软件开发服务费本金137万元及违约金200万元,公司已被北京市第三中级人民法院、北京市朝阳区法院列入失信被执行人名单。

B、被要求支付股权收购款

乐视网近日收到控股子公司乐视云股东重庆战略性新兴产业乐视云专项股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“重庆基金”)发送的《收购通知书》,要求公司按《承诺函》承诺的内容,于2018年9月28日前按《股权收购及担保合同》第二条第(二)款第1项约定的计价方式向该基金支付股权收购款,收购本基金所持标的股权。

乐视云2016年2月引入投资人重庆基金,乐视控股、贾跃亭及重庆基金签署了《股权收购及担保合同》。据《股权收购及担保合同》及相关《承诺函》记载,公司负有连带担保责任,回购金额为本金10亿元人民币加算年化单利15%计算。

不过乐视网表示,目前可获知的已经涉及各方盖章的《股权收购及担保合同》及《承诺函》均为复印件。根据公司了解的情况,公司OA系统上无法查询到相关交易的信息审批流程,也未找到涉及上述交易的会议记录及邮件往来,上述提到的所有协议均未履行符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规规定的审批、审议、签署程序,其法律效力存疑。

C、贾跃亭质押给国泰君安股票已触及平仓线面临处置

国泰君安表示,拟于2018年9月13日起的90个自然日内通过司法可售冻结二级市场集中竞价交易方式,处置贾跃亭质押的标的证券股份。

贾跃亭在国泰君安所有上述股票质押式回购交易已触及协议约定的平仓线,且均已违约。

贾跃亭于2016年6月23日在国泰君安进行股票质押式回购业务融资,质押公司股份数量合计3954万股。

(责任编辑:张明江)

摘要

【又一操纵案!这家私募领2000万罚单从建仓期洗盘期到出货期他们是这样操控的】证监会近日开的罚单中,2宗与私募机构相关,分别是通金投资操纵“永艺股份”案和富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案。证监会新闻发言人常德鹏明确了监管对私募的态度,即私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障行业的健康长远发展。(券商正规股票杠杆平台)

监管层对私募机构的监管始终从严。

证监会近日开的罚单中,2宗与私募机构相关,分别是通金投资操纵“永艺股份”案和富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案。证监会新闻发言人常德鹏明确了监管对私募的态度,即私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障行业的健康长远发展。

一私募涉市场操纵领2000万罚单

证监会的行政处罚书显示,2016年6月3日至6月24日(简称操纵期间),通金投资实际控制其发行的4个私募基金产品账户、管理的2个资产管理计划账户和11个理财专户账户共计17个账户集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵“永艺股份”股价,共计获利6,814,322.69元。

上述11个理财专户多用的是通金投资的员工,及员工家属账户。通过账户操作,可以看出其操纵行为分为建仓期、洗盘期和出货期三阶段。

在建仓期,也就是2016年6月3日至6月7日,账户组通过集中资金优势连续大单买入的方式在短期内完成建仓。期间,账户组累计委托买入221笔共计949.99万股,买入成交395.01万股,占市场同期18.13%,合计净买入299.66万股,股价上涨21.45%。同时,账户组采用盘中拉升、尾盘拉升和强化尾市涨停趋势等异常交易行为,如6月6日14:01:38至14:06:24,账户组以54.7元至56.5元申报买入9笔共36.31万股,成交16.57万股,金额923.19万元,占同时段该股成交的71.36%,股价由54.7元上涨至56.38元,涨幅为3.24%。同日该股于14:58:45封至涨停,账户组在明显不可能成交的情况下于14:59:54和14:59:59以涨停价56.97元申报买入2笔共100万股,占收盘时以涨停价申买的未成交数量的39.05%。又如6月7日14:50:59至14:54:52,账户组以56.5元至57.95元申报买入19笔共56.88万股,成交24.39万股,金额1,395.61万元,占同时段该股成交的73.82%,股价由56.38元上涨至57.95元,涨幅2.76%。

在洗盘期,2016年6月8日至6月14日,账户组频繁进行日内、隔日反向交易和对倒交易,采用盘中打压股价后低价买入、盘中拉升股价后高价卖出和尾盘拉升等交易手法,加剧股价波动。期间,账户组累计委托买入201笔共487.82万股,买入成交386.64万股,占市场同期20.5%;累计委托卖出190笔共293.92万股,卖出成交284.49万股,占市场同期15.08%。

其中,6月8日账户组于09:30:00至14:24:33以卖出为主。在6月7日尾市拉升后,账户组于该期间累计反向卖出117.74万股,占市场同期27.22%;股价由开盘价56.38元下跌至54.72元,跌幅2.9%。于14:25:53至15:00:00以买入为主,在前一阶段大量卖出打压股价后,账户组于该期间累计反向买入74.28万股,占市场同期45.49%。

在出货期,2016年6月15日至6月24日,账户组频繁采用盘中拉升、组内对倒和日内反向交易等手段,稳定和维持股价,将其前期所持股份全部卖出。其中,6月15日、6月16日和6月17日,其卖出成交量占市场同期卖出量的比例分别为36.5%、19.31%和23.54%。6月20日至6月24日,账户组以57.37元的均价将其持有的剩余37.3万股全部卖出。

通金投资辩称由于看好而投资标的股票,不具有操纵的主观故意,证监会认为,通金投资集中资金优势,采用盘中拉抬、对倒交易、日内或隔日反向交易、尾盘拉升、大额封涨停等方式交易“永艺股份”,影响其交易价格,扰乱证券市场正常的价格机制,我会认定其行为构成操纵,并无不妥。最终决定对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元的罚款;对通金投资董事、执行总裁刘璟给予警告,并处以30万元的罚款。

另一私募身陷两宗罪

成立刚满一年的富立财富因超比例持股未披露及限制期内交易股票,被证监会作出处罚。

2017年7月底,富立财富决定使用澜沧江十四号买入“新大洲A”。8月14日至8月31日期间,澜沧江十四号的证券账户通过大宗交易买入“新大洲A”。其中,8月25日,富立财富持有“新大洲A”的股份占总股本4.83%,并通过新大洲控股股份有限公司(以下简称新大洲)披露了《简式权益变动书》。《简式权益变动书》中称富立财富拟通过大宗交易受让500万股“新大洲A”。实施后,富立财富将持有占总股本5.44%的“新大洲A”股份,成为新大洲持股5%以上的股东。

8月30日,澜沧江十四号在受让500万股“新大洲A”后,持有“新大洲A”股份比例达到5.44%。但是,澜沧江十四号在持有“新大洲A”股份比例达到5%时,未在发生之日起三日内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告。并且澜沧江十四号在限制转让期限内(8月30日和8月31日)继续增持“新大洲A”,累计增持股份占“新大洲A”已发行股份的7.61%。澜沧江十四号在持有“新大洲A”股份比例达到5%后,共计买入21,286,800股,成交金额170,933,004元。

证监会决定,对富立财富超比例持股未及时披露及限制转让期限内违法增持股票的行为予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以30万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以30万元罚款,合计对富立财富处以60万元罚款。

对富立财富超比例持股未及时披露及在限制转让期限内违法增持股票行为直接负责的主管人员李岩予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以3万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以3万元罚款,合计对李岩处以6万元罚款。

私募监管不断升级

爆发式增长的12万亿私募行业,存在不少违法违规情况。近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。

今年年初,多地证监局陆续启动2018年辖区私募基金专项检查工作,近期密集开出私募“罚单”,私募运作中的违规行为遭到整治。

一家私募机构人士表示,最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。而且和金融机构严查有一定的关系,监管机构对于一些大私募机构进行定点的严查有没有违规操作,包括老鼠仓,操控价格等。私募门槛比较低,监管从严就是要提高私募合规和风控意识,

证监会新闻发言人常德鹏指出,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。

(责任编辑:DF010)

周二早盘,沪深股指集体低开,盘初短暂震荡后反弹走高,沪指盘中涨逾1%收复3200点;午后创指翻红后,三大股指持续上攻,沪指、深成指大涨逾2%,创指逼近1700点,全天呈现探底回升态势。盘面上,板块全线飘红,市场人气回升,资金做多意愿明显增强,成交接近8000亿元。题材上,5G强势领涨,金融股、周期股走强,农业养殖低迷。

截至收盘,沪指报3253.60点,涨2.39%;深成指报10287.64点,涨2.33%;创业板指报1697.53点,涨1.84%。

沪市成交3101.67亿元,深市成交4308.79亿元,两市合计成交7910.46亿元,较上一交易日的7757.79略有放量。

从盘面上看,除农业养殖、交运设备飘绿外,板块全线上涨,5G通信、氢能源、保险、稀土、半导体、银行、芯片概念、有色、煤炭、证券等板块居涨幅榜前列。

【消息面】

1、工信部发布《关于开展2019年IPv6网络就绪专项行动的通知》,指出到2019年末,武汉、西安、沈阳、南京、重庆、杭州、贵阳·贵安、福州8个互联网骨干直联点完成IPv6升级改造,支持互联网网间IPv6流量交换。

2、西安市市场监管局下发通知,对全市4S店等汽车销售企业经营行为中存在的侵犯消费者权益行为及不正当竞争问题展开整治,包括限定购买指定车险、限定接受代上牌登记服务、限定办理指定金融贷款、限定接受汽车装饰服务等。

3、4月16日,在华为全球分析师大会上,华为ICT(IT和通信)基础科学战略研究院院长徐文伟表示,华为战略研究院是一个负责5年以上的前沿技术的研究机构,通过每年3亿美金的合作经费,支持学术界开展基础科学、基础技术、技术创新的研究,是华为技术体系的重要一环。

【机构热议】

浙商证券:中长期市场不必悲观,短期投资者应关注自下而上机会。总体上,该机构认为市场短期会因3月数据超预期而反弹,但市场短期仍然处于震荡期,需关注自下而上的机会,短期关注大金融、化工、航空、医药板块。在主题上,亦可关注国企改革、“一带一路”和长三角一体化机会。

国泰君安:后续市场主线要从资金驱动的热点轮动,向基本面支撑的估值洼地切换。实际上,近期市场业绩报告表现突出的板块表现较好,已经初步显示出市场对于盈利重视程度的加强。在此逻辑之下,持续推荐周期板块。首先,虽然短期宏观层面尚不能看到数据体现,但中观层面早周期领域的积极变化已经发生,稳增长预期叠加低估值因素,周期板块将有明显表现,如建材、钢铁、地产等行业。其次,伴随基本面和业绩悲观预期释放,受益科技创新政策红利、科创板辐射以及社融大幅超预期,市场风险偏好继续修复,泛在电力物联网、5G、智能网联汽车、国企改革等概念板块将迎来表现机会。

A股市场板块及个股涨跌幅排行

外围市场

截止发稿时

指数名称最新价涨跌额涨跌幅

恒生指数30055.58244.860.82%

日经225指数22221.6652.550.24%

韩国指数2248.635.750.26%

澳大利亚指数6372.3024.400.38%

道琼斯指数26384.77-27.53-0.10%

标普500指数2905.58-1.83-0.06%

纳斯达克指数7976.01-8.15-0.10%

德国DAX指数12031.9311.650.10%

(文章来源:经济日报)

(责任编辑:DF506)