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久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

来源: 人气:152912 发布时间:2019-06-26 13:55:57

北京久其软件股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字[2019]第ZG11451号北京久其软件股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告目录页次一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告1-2二、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告1-8募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字[2019]第ZG11451号北京久其软件股份有限公司全体股东:我们接受委托,对北京久其软件股份有限公司(以下简称“久其软件公司”)2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。一、董事会的责任久其软件公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。三、工作概述我们按照《股票杠杆注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定编制,是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。四、鉴证结论我们认为,久其软件公司董事会编制的2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。五、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供久其软件公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为久其软件公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。立信会计师事务所(特殊普通合伙)股票杠杆注册会计师:梁谦海股票杠杆·上海股票杠杆注册会计师:胡碟2019年4月26日北京久其软件股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况专项报告为做好募集资金的存放、管理,并掌握募集资金使用情况,根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,北京久其软件股份有限公司(以下简称“公司”或“久其软件”)经认真核查,现对2018年度募集资金存放与使用情况作如下专项说明。一、募集资金基本情况经股票杠杆证券监督管理委员会证监许可[2017]392号文核准,公司于2017年6月8日向社会公开发售780万张可转换公司债券,每张面值为人民币100.00元,募集资金总额为人民币780,000,000元,扣除发行费用总额人民币15,078,000元,募集资金净额为人民币764,922,000元。该资金已于2017年6月14日存入兴业银行北京东城支行开立的募集资金专户。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了信会师报字[2017]第ZG12058号验资报告。截至2018年末,公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为:已使用募集资金总额为48,865.22万元(含发行费用),其中,募集资金投资项目累计投入29,810.44万元,使用闲置募集资金暂时补充流动资金19,054.78万元;当前结存31,592.76万元,其中进行现金管理未到期金额30,200万元。二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况根据公司制定的《募集资金专项存储与使用管理办法》,公司具体使用募集资金对募集资金项目进行投资时,必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法的规定,履行申请和审批手续。使用募集资金时,由具体使用部门(单位)根据募集资金使用计划书提出申请,由财务部门根据募集资金投资计划进行实质性审核,财务经理、财务总监、董事会秘书审查并联签,最终由董事长签署同意后由财务部门通知募集资金专户安排用款。募集资金投资项目应严格按计划或对外投资协议约定投入。因特殊原因,超过计划投入时,按照超出比例报总经理办公会或董事会审批,凡超过董事会授权范围的,须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向董事会审计委员会报告检查结果。(二)募集资金专户存储情况为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件,公司对募集资金实行专款专户管理。为管理此次募集资金,公司和控股子公司北京久其政务软件股份有限公司(以下简称“久其政务”)以及全资子公司久其数字传播有限公司(以下简称“久其数字”)分别在兴业银行北京东城支行设立了募集资金专户。2017年6月29日,公司与银行及保荐机构红塔证券股份有限公司(以下简称“红塔证券”)签署了《募集资金三方监管协议》;2017年7月17日,公司、久其政务与银行及红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》;2018年9月29日,公司、久其数字与银行及红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》。全资子公司北京华夏电通科技有限公司(以下简称“华夏电通”)在股票杠杆民生银行股份有限公司北京分行设立了募集资金专户,2018年9月29日,公司、华夏电通与银行及红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》。公司签署的募集资金三方或四方监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异,截至报告期末,各方均按照协议的约定履行了相关职责。截至2018年12月31日,上述各方均严格履行监管协议内容,募投项目仍处于实施过程中,专户余额情况如下:开户人开户银行银行账号账户类别存储余额(元)兴业银行北京东城区支行321020100100250294活期295,885.56久其软件兴业银行北京东城区支行321020100200170378结构性存款10,000,000.00华夏银行方庄支行10245000000988781活期73,686.45兴业银行北京东城区支行321020100100250682活期511,635.57久其政务兴业银行北京东城区支行321020100200170769结构性存款20,000,000.00开户人开户银行银行账号账户类别存储余额(元)兴业银行北京东城区支行321020100200172480结构性存款140,000,000.00民生银行北京上地支行630408222活期11,755,666.67华夏电通民生银行北京上地支行706369648结构性存款20,000,000.00兴业银行北京东城区支行321020100100268705活期1,290,737.86久其数字兴业银行北京东城区支行321020100200168540结构性存款100,000,000.00兴业银行北京东城区支行321020100200170644定期12,000,000.00合计315,927,612.11注:因进行现金管理需要,公司在华夏银行北京方庄支行开立了募集资金理财专用结算账户,根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,公司已于2018年6月5日履行了有关信息披露义务。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表公司2018年募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目未达到计划进度的情况说明1、久其政务研发中心建设项目鉴于该项目建设过程中受天气及空气重污染预案等方面限制的影响,实际进度与计划进度相比有所落后,公司已于2018年4月16日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意对该项目的计划完工时间予以延期至2019年12月。2、下一代集团管控平台该项目是基于新的技术平台,结合SaaS、移动化、大数据存储与管理、大数据分析与挖掘等技术,对公司集团管控产品进行技术升级和系统功能结构优化。随着云计算、移动互联、大数据以及AI等技术的快速、深入发展,该项目仍需在运用新技术为企业集团客户创新管理模式和提升管理价值方面,进行更多复杂工作和具体应用实践,继续深化运营管控、战略管控和风险管控子系统的设计和研发工作。出于审慎考虑,公司已于2018年4月16日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意调整该项目的计划完工时间予以延期至2019年12月。3、数字营销运营平台公司数字传播业务板块主要通过近年来并购的子公司进行运营,因并购子公司在业务融合、管理优化等方面的工作需要逐步协调,“数字营销运营平台”项目研发工作进展较为缓慢。同时为集中优势资源,提升内部运营管理效率。公司于2018年9月6日召开第六届董事会第二十八次(临时)会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体并以募集资金向全资子公司增资的议案》,同意公司将“数字营销运营平台”项目的实施主体由公司变更为久其数字,并以14,589.35万元募集资金对久其数字进行增资。4、政企大数据平台该项目系公司大数据研发平台,由于目前公司政企大客户大多采用私有云部署模式,对公有云部署模式仍需要一个接受的过程,因此出于审慎考虑,公司减慢了该项目中涉及公有云基础设施建设、外部数据资源库等有关的软硬件投入。同时为提升公司司法领域电子政务服务能力,提高该项目建设及使用效率,公司于2018年9月6日召开第六届董事会第二十八次(临时)会议,审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体并以募集资金向全资子公司增资的议案》,同意公司将“政企大数据平台”项目的实施主体由公司增加为公司及华夏电通,并以4,000万元募集资金对华夏电通进行增资。(三)使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况公司于2018年7月11日召开第六届董事会第二十六次(临时)会议和第六届监事会第十四次(临时)会议,并于2018年7月30日召开2018年第四次临时股东大会,分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及久其政务在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下,继续使用不超过人民币45,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品,投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。2018年9月29日,公司召开第六届董事会第二十九次(临时)会议和第六届监事会第十七次(临时)会议,分别审议通过了《关于增加全资子公司为使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实施主体的议案》,同意增加华夏电通和久其数字为使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施主体。报告期内,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实施的进展情况已在指定信息披露媒体《股票杠杆证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公开披露。截至2018年12月31日,公司、久其政务、久其数字和华夏电通进行现金管理的本金余额为30,200万元;报告期内,已收到理财收益为1,923.48万元。(四)使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金情况在确保不影响募集资金投资项目正常开展的前提下,为提高募集资金使用效率、降低财务成本,2018年4月26日,公司第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司及久其政务拟使用不超过2亿元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金,期限不超过12个月。公司于2018年9月29日召开第六届董事会第二十九次(临时)会议和第六届监事会第十七次(临时)会议,分别审议通过了《关于增加全资子公司为使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金实施主体的议案》,同意增加全资子公司华夏电通和久其数字为使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的实施主体。截至2018年12月31日,公司、久其政务、华夏电通和久其数字实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为19,054.78万元。。(五)募集资金使用的其他情况公司于2018年12月10日召开第六届董事会第三十二次(临时)会议和第六届监事会第二十次(临时)会议,分别审议通过了《关于调整募投项目部分软硬件设备选型及数量的议案》,同意公司根据当前项目建设实际需要及市场环境变化情况,对“下一代集团管控平台”和“政企大数据平台”两个募投项目中部分拟购置软硬件设备的数量及型号进行调整,以保证项目的顺利实施。本次调整不涉及以上两个项目募集资金投资总额的变更,同时以上两个项目中关于硬件设备、软件工具和数据资源分别的投入额度均不发生变化。本次调整事项不存在改变募投项目的建设内容及募集资金用途的情形。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至2018年12月31日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内,公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金专项存储与使用管理办法》的相关规定,真实、准确、完整、及时的披露了募集资金使用相关信息,募集资金的存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2019年4月26日批准报出。附件:《2018年度募集资金使用情况对照表》北京久其软件股份有限公司董事会2019年4月26日附件:2018年度募集资金使用情况对照表编制单位:北京久其软件股份有限公司单位:人民币万元募集资金总额78,000.00本年度投入募集资金总额9,515.24报告期内变更用途的募集资金总额--累计变更用途的募集资金总额--已累计投入募集资金总额29,810.44累计变更用途的募集资金总额比例--是否已变截至期末累项目达到预本报告期实是否达项目可行承诺投资项目和更项目(含募集资金承调整后投本报告期投计投入金额截至期末投资进定可使用状现的效益到预计性是否发超募资金投向部分变更)诺投资总额资总额(1)入金额度(3)=(2)/(1)态日期【注2】效益生重大变(2)化承诺投资项目久其政务研发中心建设项目否27,580.2327,580.233,524.319,148.0833.17%2019年12月--不适用否购买北京瑞意恒动科技有限公司100%股权否20,500.0020,500.004,100.0016,400.0080.00%【注1】2,717.18是否下一代集团管控平台否4,176.954,176.95357.03738.0117.67%2019年12月--建设中否数字营销运营平台否14,749.5014,749.50165.21190.551.29%2019年12月--建设中否政企大数据平台否10,993.3210,993.321,368.691,826.0016.61%2019年12月--建设中否公开发行可转债的发行费用--------1,507.80------不适用否合计78,000.0078,000.009,515.2429,810.442,717.18未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况(二)募集资金投资项目未达到计划进度情况的说明”项目)项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无本报告期公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。2017年6月19日,公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关募集资金投资项目先期投入及置换情况于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金16,162.11万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对该事项进行了专项审核,并出具了《北京久其软件股份有限公司募集资金置换专项审核报告》(信会师报字[2017]第ZG12073号)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况(四)使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况”项目实施出现募集资金结余的金额及原因无截至2018年12月31日,尚未使用的募集资金余额或暂时补充流动资金,或根据需要进行现金管理,或存放于募集资金专户尚未使用的募集资金用途及去向中。具体情况详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况(三)使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况、(四)使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况”募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况(五)募集资金使用的其他情况”【注1】:公司购买北京瑞意恒动科技有限公司100%股权的变更登记手续已于2016年8月29日办理完成。【注2】:瑞意恒动在2018年度共实现净利润2,717.18万元;“下一代集团管控平台”、“数字营销运营平台”和“政企大数据平台”均处于建设期内,目前建设阶段项目投入主要为人工和费用支出,报告期内未产生实际效益。《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐一:二三四五:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告(2018年度)上海二三四五网络控股集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2018年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字[2019]第ZA11597号上海二三四五网络控股集团股份有限公司全体股东:我们接受委托,对上海二三四五网络控股集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。一、董事会的责任贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。三、工作概述我们按照《股票杠杆注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定编制,是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。四、鉴证结论我们认为,贵公司《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。五、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。立信会计师事务所股票杠杆注册会计师:郑斌(特殊普通合伙)(项目合伙人)股票杠杆注册会计师:范翃股票杠杆·上海二O一九年四月十一日上海二三四五网络控股集团股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,上海二三四五网络控股集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“二三四五”)将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:一、募集资金基本情况(一)2014年重大资产重组募集资金基本情况1、实际募集资金金额、资金到位情况根据公司2014年第一次临时股东大会决议,并经股票杠杆证券监督管理委员会《关于核准上海海隆软件股份有限公司向庞升东等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]760号)核准。公司非公开发行人民币普通股(A股)59,024,062股,每股面值1.00元,发行价格为每股14.96元,募集资金总额为人民币882,999,967.52元,扣除发行费用人民币22,334,241.89元后,实际募集资金净额为人民币860,665,725.63元。上述资金于2014年9月17日全部到位,已经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具众会字(2014)第4949号《验资报告》。上海海隆软件股份有限公司于2015年3月6日召开了2014年度股东大会,审议通过了《关于拟变更公司名称及修改公司<章程>相关条款的议案》,同意公司名称由“上海海隆软件股份有限公司”变更为“上海二三四五网络控股集团股份有限公司”。2、2018年度募集资金使用情况及节余情况截至2018年12月31日,公司募集资金使用情况及余额如下:单位:人民币元项目金额募集资金净额860,665,725.63减:超募资金永久补充流动资金金额减:超募资金归还银行贷款金额减:累计投入募集资金项目金额676,208,069.47其中:以前年度金额643,738,278.22本年度金额32,469,791.25等于:尚未使用的募集资金金额184,457,656.16加:累计收到利息收入扣减手续费净额80,546,435.76其中:以前年度金额75,194,502.82本年度金额5,351,932.94减:本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额减:转销金额265,004,091.92等于:募集资金专项账户余额0.003、报告期内募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金公司于2018年4月18日、2018年5月15日召开第六届董事会第二十五次会议及2017年度股东大会,审议通过了《关于2014年重大资产重组募投项目结项并拟将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。根据公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,鉴于公司2014年重大资产重组的募集资金投资项目已完成,为充分发挥资金的使用效率,提高公司的盈利能力,实现股东利益最大化,公司拟将2014年重大资产重组募投项目结项并将节余募集资金及利息收入用于永久性补充流动资金(具体金额以资金转出当日银行结息为准)。截至2018年4月18日,公司实际使用募集资金为676,208,069.47元。公司已于2018年7月14日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于完成注销2014年重大资产重组募集资金专户的公告》(公告编号:2018-064),截至2018年7月14日,公司已将募集资金专户中节余募集资金(含利息收入、理财收入)转入公司自有资金账户,并已办理完毕募集资金专户的销户手续。因募集资金专户资金已全部支取完毕且东吴证券关于公司重大资产重组的持续督导期已结束,公司与上海银行股份有限公司杨浦支行、东吴证券签订的《募集资金三方监管协议》,公司及网络科技子公司连同东吴证券分别与上海银行股份有限公司杨浦支行、厦门国际银行股份有限公司上海徐汇支行签订的《募集资金四方监管协议》相应终止。(二)2015年非公开发行股票募集资金基本情况1、实际募集资金金额、资金到位情况2015年2月11日,公司召开第五届董事会第十五次会议,审议通过了非公开发行股票的相关议案。2015年3月6日,公司召开2014年度股东大会,审议通过本次非公开发行的相关议案。2015年6月18日,公司召开第五届董事会第十七次会议,审议通过了调整本次非公开发行股票募集资金数额及用途的相关议案。2015年8月31日,公司召开第五届董事会第二十一次会议,审议通过了再次调整本次非公开发行股票募集资金数额及用途的相关议案。经股票杠杆证券监督管理委员会《关于核准上海二三四五公司以非公开发行的方式发行普通股(A股)83,500,000股,每股面值1.00元,发行价格为每股20.00元,募集资金总额为人民币1,670,000,000.00元,扣除发行费用人民币23,047,151.20元后,募集资金净额为人民币1,646,952,848.80元。上述募集资金于2016年1月25日到达募集资金专项账户。2016年1月25日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验并出具了信会师报字[2016]110078号验资报告。2、2018年度募集资金使用情况及节余情况截至2018年12月31日,公司募集资金使用情况及余额如下:单位:人民币元项目金额募集资金净额1,646,952,848.80减:超募资金永久补充流动资金金额减:超募资金归还银行贷款金额减:累计投入募集资金项目金额1,584,371,681.11其中:以前年度金额253,537,445.68本年度金额1,330,834,235.43等于:尚未使用的募集资金金额62,581,167.69加:累计收到利息收入扣减手续费净额133,400,786.02其中:以前年度金额64,054,603.55本年度金额69,346,182.47减:本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额等于:募集资金专项账户余额195,981,953.71二、募集资金存放和管理情况(一)2014年重大资产重组募集资金存放和管理情况1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等法律法规,结合公司实际情况,制定了公司《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的要求,公司对募集资金实行专户存储,在使用募集资金时,严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续,以保证专款专用。项账户:活期存款账户316667-03002383248。2014年10月15日,公司与上海银行股份有限公司杨浦支行、东吴证券签订了《募集资金三方监管协议》,履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。由于本次募投项目的实施主体为全资子公司上海二三四五网络科技有限公司(以下简称“二三四五网络”),2014年10月28日公司召开了第五届董事会第十二次会议决议,审议通过了《关于以募集资金向全资子公司增资的议案》,同意使用募集资金向全资子公司二三四五网络增资860,665,725.63元。二三四五网络为本次募投项目开设了2个募集资金专项账户,其中在上海银行股份有限公司杨浦支行开设的活期存款账户316667-03002460105,仅用于二三四五网络精准营销平台项目;在厦门国际银行股份有限公司上海徐汇支行开设的活期账户8010100000002667,仅用于二三四五网络移动互联网、PC端用户增长、垂直搜索、研发中心等四个项目。2014年11月14日,公司及全资子公司二三四五网络连同东吴证券分别与上海银行股份有限公司杨浦支行、厦门国际银行股份有限公司上海徐汇支行签署了《募集资金四方监管协议》,履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。2、募集资金专户存储情况根据公司于2018年4月18日、2018年5月15日召开第六届董事会第二十五次会议及2017年度股东大会的相关决议,截至2018年7月14日,公司已将募集资金专项账户余额已全部转至自有资金账户,并已办理完毕销户手续,详见公司于2018年7月14日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于完成注销2014年重大资产重组募集资金专户的公告》(公告编号:2018-064)。公司募集资金转销情况如下:单位:人民币元募集资金存储银行名开户名称银行账号转销金额转入的银行及账户称上海二三四五网络股票杠杆工商银行股份有限上海银行股份有限公控股集团股份有限316667-030023832481,138,386.34公司上海市桂林路支行司杨浦支行公司1001294819200050957浙江稠州商业银行股份上海二三四五网络上海银行股份有限公316667-03002460105255,035,000.00有限公司上海分行科技有限公司司杨浦支行56567012010090039294公司上海市浦东软件园564,471.23支行1001072409006706496股票杠杆工商银行股份有限公司上海市浦东软件园1,766,234.35支行厦门国际银行股份有80101000000026671001072409006706496限公司上海徐汇支行浙江稠州商业银行股份6,500,000.00有限公司上海分行56567012010090039294合计265,004,091.92(二)2015年非公开发行股票募集资金存放和管理情况1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等法律法规,结合公司实际情况,制定了公司《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的要求,公司对募集资金实行专户存储,在使用募集资金时,严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续,以保证专款专用。本次募集资金到位后,公司在广发银行股份有限公司上海分行开设了1个募集资金专项账户:活期存款账户9550880047393600175。2016年2月22日,公司与广发银行股份有限公司上海分行、东吴证券签订了《募集资金三方监管协议》,履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。由于本次募投项目的实施主体为全资子公司上海二三四五金融科技有限公司(原名“上海二三四五海隆金融信息服务有限公司”,以下简称“金融科技子公司”),2016年2月22日公司召开了第五届董事会第二十四次会议决议,审议通过了《关于以募集资金增资全资子公司上海二三四五海隆金融信息服务有限公司的议案》,同意使用募集资金向全资子公司金融科技子公司增资1,646,952,848.80元。金融科技子公司为本次募投项目开设了2个募集资金专项账户,其中在宁波银行股份有限公司上海张江支行开设的活期存款账户70120122000075217,仅用于互联网金融平台、互联网金融超市2个项目;在广发银行股份有限公司上海分行开设的活期账户16700799000020166,仅用于互联网金融平台、互联网金融超市2个项目。2016年3月25日,公司及全资子公司金融科技子公司连同东吴证券分别与宁波银行股份有限公司上海张江支行、广发银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》,履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。2、募集资金专户存储情况截至2018年12月31日,募集资金专项账户的余额如下:单位:人民币万元开户名称募集资金存储银行名称银行账号年末余额存储方式广发银行股份有限公司95508800473936001750.69活期存款上海二三四五网络控上海分行松江支行股集团股份有限公司广发银行股份有限公司招商证券3210030531账531.01保本理财产品上海分行松江支行户(注)广发银行股份有限公司1670079900002016628.93活期存款上海二三四五金融科上海分行松江支行955088005748480050319,004.28通知存款技有限公司宁波银行股份有限公司7012012200007521733.28活期存款上海张江支行合计19,598.19注:招商证券账户仅用于广发银行股份有限公司上海分行松江支行募集资金账户购买理财产品。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)2014年重大资产重组本年度募集资金的实际使用情况详见本报告“第一节募集资金基本情况”之“(一)2014年重大资产重组募集资金基本情况”之“3、报告期内募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金”。(二)2015年非公开发行股票本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金投资项目的资金使用情况本报告期内,本公司实际使用募集资金人民币133,083.42万元,具体情况详见附表2《募集资金使用情况对照表(2015年非公开发行股票)》。2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况互联网小贷公司项目不单独核算效益,互联网小贷公司为符合条件的个人及企业提供小额贷款服务。3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2017年11月7日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十二次会议及2017年11月27日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的议案》,公司对募投项目进行了部分调整:(1)收购广州二三四五互联网小额贷款有限公司(以下简称互联网小贷公司)15%股权将“互联网金融平台项目”的部分募集资金5,055.61万元及“互联网金融超市项目”的全部募集资金11,834.39万元的用途,变更为用于金融科技子公司收购互联网小贷公司15%股权。收购完成后,互联网小贷公司将成为公司间接持股100%的全资子公司,其中网络科技子公司持有85%股权,金融科技子公司持有15%股权。涉及的募集资金调整金额为16,890.00万元。(2)增资互联网小贷公司将“互联网金融平台项目”的部分募集资金100,456.85万元的用途,变更为金融科技子公司向互联网小贷公司增资,其中100,000.00万元计入互联网小贷公司的注册资本,456.85万元计入互联网小贷公司的资本公积。网络科技子公司不进行同比例增资。增资完成后,互联网小贷公司的注册资本将由100,000.00万元增至200,000.00万元,其中金融科技子公司持有57.5%股权,网络科技子公司持有42.5%股权。涉及的募集资金调整金额为100,456.85万元。上述调整金额合计117,346.85万元,占募集资金总额的比例71.25%。独立董事、监事会及公司保荐机构东吴证券股份有限公司对公司部分变更2015年非公开发行股票募集资金用途的事项进行了核查并分别出具了同意意见。4、募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。6、节余募集资金使用情况本公司不存在节余募集资金使用情况。7、超募资金使用情况本公司不存在超募集资金使用情况。8、尚未使用的募集资金用途和去向尚未使用的募集资金合计19,598.19万元(含截至2018年12月31日募集资金产生的利息收入),其中62.90万元存放于公司募集资金专户,19,004.28万元存放于公司通知存款户中,531.01万元投资保本型理财产品。公司于2018年4月18日召开了第六届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司董事会同意全资子公司上海二三四五金融科技有限公司使用2015年度非公开发行股票的部分闲置募集资金合计不超过人民币2.5亿元购买商业银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,有效期为自公司2017年度股东大会审议通过之日起至2018年度股东大会召开之日止。在有效期内该等资金额度可滚动使用。上述议案已经公司2018年5月15日召开的2017年度股东大会审议通过。根据上述公司2018年度募集资金存放与实际使用情况,因公司2015年非公开发行股票的募集资金投资项目所有募投项目均已达到预计效益,故项目均已完成,公司拟将节余募集资金及利息收入用于永久性补充流动资金(该事项尚需提交公司2018年度股东大会审议通过后方可实施)。9、募集资金使用的其他情况本报告期内,本公司不存在需要说明的募集资金使用的其他情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2017年11月,公司变更了2015年非公开发行股票部分募投项目。具体情况及进展详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“(二)2015年非公开发行股票本年度募集资金的实际使用情况”之“3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。附表:募集资金使用情况对照表上海二三四五网络控股集团股份有限公司董事会二零一九年四月一十一日附表1:募集资金使用情况对照表(2014年重大资产重组)编制单位:上海二三四五网络控股集团股份有限公司2018年度单位:人民币万元募集资金总额86,066.57本年度投入募集资金总额3,246.98报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额67,620.81累计变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目和超募资金投是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投截至期末累计截至期末投入进度(%)项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否发向(含部分变更)投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益生重大变化承诺投资项目1.精准营销平台项目否20,406.4220,406.421,019.409,950.5648.762017年不适用是否2.移动互联网项目否22,261.3322,261.331,480.4916,976.2576.262017年不适用是否3.PC端用户增长项目否17,498.3217,498.32137.6217,389.9799.382017年不适用是否4.垂直搜索项目否13,200.5013,200.5095.0810,753.1281.462017年不适用是否不单独核5.研发中心项目否12,700.0012,700.00514.3912,550.9198.832017年不适用否算效益合计86,066.5786,066.573,246.9867,620.81--是否未达到计划进度或预计收益无的情况和原因(分具体项目)附表第1页项目可行性发生重大变化的无情况说明超募资金的金额、用途及使用无进展情况募集资金投资项目实施地点无变更情况募集资金投资项目实施方式无调整情况募集资金投资项目先期投入公司于2014年11月14日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币9,759.88万元置及置换情况换预先已投入募投项目的自筹资金。公司2015年度至2018年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况公司从项目实际情况出发,严格管理,合理配置资源,受市场供给等因素的影响,公司采购硬件成本也相应下降,通过控制采购成本,有效的节约了开支;同时,公司在确保不影响项目实施出现募集资金结余募集资金投资计划的前提下运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型理财产品投资,通过进行合理的低风险的短期理财,提高资金使用效率,获得一定的投的金额及原因资效益,也为公司股东谋取更多的投资回报。公司于2018年4月18日、2018年5月15日召开第六届董事会第二十五次会议及2017年度股东大会,审议通过了《关于2014年重大资产重组募投项目结项并拟将节余募集资金永尚未使用的募集资金用途及久性补充流动资金的议案》。截至2018年7月14日,公司已将募集资金专项账户余额已全部转至自有资金账户,并已办理完毕销户手续,详见公司于2018年7月14日在巨潮资讯去向网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于完成注销2014年重大资产重组募集资金专户的公告》(公告编号:2018-064)。募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况附表第2页附表2:募集资金使用情况对照表(2015年非公开发行股票)编制单位:上海二三四五网络控股集团股份有限公司2018年度单位:人民币万元募集资金总额164,695.28本年度投入募集资金总额133,083.42报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额117,346.85已累计投入募集资金总额158,437.17累计变更用途的募集资金总额比例71.25%承诺投资项目和超募资金投是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投截至期末累计截至期末投入进度(%)项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否向(含部分变更)投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目1.互联网金融平台项目是152,860.8947,348.4315,736.5741,090.3286.782021年48,340.02是否2.互联网金融超市项目是11,834.39----2019年-不适用是不单独核3.互联网小贷公司项目是-117,346.85117,346.85117,346.851002018年不适用否算效益合计-164,695.28164,695.28133,083.42158,437.17--48,340.02否未达到计划进度或预计收益无的情况和原因(分具体项目)1、“互联网金融平台项目”业务发展大幅增长,累计实现的收益已超过预计效益,“互联网金融平台”已积累了规模较大的活跃贷款用户群体,且平台的软硬件建设已基本完成,无需继续投入大量的研发及建设资金,因此为保障全体股东利益最大化,公司计划对上述项目的投入金额进行控制,缩小原计划投入金额规模。项目可行性发生重大变化的2、受互联网金融领域的市场环境发生变化的影响,原计划开展的“互联网金融超市项目”暂未使用募集资金进行投入,由于未来国家对相关产业政策进行调整的不确定性,公司情况说明原定开展的“互联网金融超市项目”可能会受到一定影响,因此为保障全体股东利益最大化,公司计划取消“互联网金融超市项目”并对募集资金进行相应变更。上述事项已经公司于2017年11月27日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过,并于2018年4月实施完毕。附表第3页超募资金的金额、用途及使无用进展情况募集资金投资项目实施地点无变更情况公司于2017年11月7日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十二次会议及2017年11月27日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分变更募集资金投资项目实施方式非公开发行股票募集资金用途的议案》,将互联网金融超市项目的全部募集资金、互联网金融平台项目的部分募集资金变更为收购互联网小贷公司部分股权及增资。2018年4月,调整情况收购互联网小贷公司部分股权及增资事项已经完成。募集资金投资项目先期投入无及置换情况用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况募集资金结余的原因:公司从项目实际情况出发,严格管理,合理配置资源,有效的节约了开支;同时,公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下运用部分暂时闲置募集资项目实施出现募集资金结余金进行安全性高、流动性好的短期保本型理财产品投资,通过进行合理的低风险的短期理财,提高资金使用效率,获得一定的投资效益,也为公司股东谋取更多的投资回报。的金额及原因鉴于项目已达到预计效益,公司拟将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金(该事项尚需提交公司2018年度股东大会审议通过后方可实施)。尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和投资于经股东大会审议通过的保本理财产品。尚未使用的募集资金用途及因公司2015年非公开发行股票的募集资金投资项目已达到预计效益,故项目均已完成,公司拟将节余募集资金及利息收入用于永久性补充流动资金(该事项尚需提交公司2018去向年度股东大会审议通过后方可实施)。募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况附表第4页《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐二:步森股份:关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告证券代码:002569证券简称:步森股份公告编号:2018-063浙江步森服饰股份有限公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,本公司将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额、资金到位情况经股票杠杆证券监督管理委员会证监许可[2011]415号文核准,本公司于2011年3月30日由主承销商(保荐人)第一创业证券承销保荐有限责任公司(更名前名称为第一创业摩根大通证券有限责任公司)采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A股)2,334万股,发行价格为每股人民币16.88元,募集资金总额为人民币393,979,200.00元,扣除尚未支付的主承销商承销佣金及保荐费24,500,000.00元后,于2011年4月6日存入本公司募集资金专用账户369,479,200.00元,另扣减其余发行费用8,657,340.00元后,实际募集资金净额为360,821,860.00元。以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所有限公司于2011年4月6日出具的信会师报字(2011)第11748号验资报告审验。(二)以前年度已使用情况、本年度使用情况及结余情况2011年度,本公司募集资金使用115,253,651.91元,其中用于直接投资募集资金项目80,253,651.91元,用超募资金永久性补充流动资金35,000,000.00元。2012年度,本公司募集资金使用103,480,595.19元,其中用于直接投资募集资金项目23,480,595.19元,本年度中用超募资金暂时补充流动资金80,000,000.00元,已于2013年5月14日归还55,000,000.00元,2013年5月17日归还25,000,000.00元。2013年度,本公司募集资金使用107,040,782.46元,其中用于直接投资募集资金项目12,040,782.46元,用超募资金永久性补充流动资金35,000,000.00元。本年度中用超募资金暂时补充流动资金60,000,000.00元,2014年6月4日归还60,000,000.00元。2014年度,本公司募集资金使用5,361,891.28元,其中用于直接投资募集资金项目5,361,891.28元。2015年度,本公司募集资金使用39,000,000.00元,其中使用超募资金永久性补充流动资金39,000,000.00元。2016年度,本公司募集资金使用505,000.00元,其中用于直接投资募集资金项目505,000.00元。2017年度,本公司未使用募集资金。公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金145,613,798.79元(包含扣除手续费后的利息收入)用于永久补充公司流动资金。截止2017年12月31日,本公司募集资金专用账户余额为0.00元。二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况本公司已根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《浙江步森服饰股份有限公司募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储制度。经董事会批准,公司为本次募集资金在股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行、股票杠杆农业银行股份有限公司诸暨支行、中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行、股票杠杆银行股份有限公司诸暨支行、股票杠杆建设银行股份有限公司合肥城东支行开设了九个专项账户,其中股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行活期存款账户分别为:33001656359053002945、33001656359053009397、33001656359053008196、33001656359053008925、33001656359053009607,股票杠杆专项报告第-2-页农业银行股份有限公司诸暨支行活期存款账户为:19530201040005186,中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行活期存款账户为:7334710182100017541,股票杠杆银行股份有限公司诸暨支行活期存款账户为:400058361645,股票杠杆建设银行股份有限公司合肥城东支行活期存款账户为:34001448608053006137。本公司于2011年4月25日和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别与股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行、股票杠杆农业银行股份有限公司诸暨支行、中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行、股票杠杆银行股份有限公司诸暨支行签订了《募集资金三方监管协议》,于2011年5月26日以全资子公司铜陵步森服饰有限公司名义和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、股票杠杆建设银行股份有限公司铜陵城中支行签订了《募集资金三方监管协议》,于2011年6月16日以全资子公司合肥步森服饰销售有限公司名义和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、股票杠杆建设银行股份有限公司合肥城东支行签订了《募集资金三方监管协议》,于2012年3月21日以全资子公司贵阳步森服饰有限公司名义和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行签订了《募集资金三方监管协议》,于2012年4月6日以全资子公司江苏步森服饰有限公司名义和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行签订了《募集资金三方监管协议》,于2012年6月6日分别以全资子公司杭州创展步森服饰有限公司名义、沈阳步森服饰有限公司名义和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行签订了《募集资金三方监管协议》。本公司于2016年12月16日转让铜陵步森服饰有限公司全部股权,铜陵步森服饰有限公司于2017年2月14日解除《募集资金三方监管协议》,募集资金已由铜陵步森服饰有限公司股票杠杆建设银行股份有限公司铜陵城中支行募集资金户(账号为:34001668608053004076)转入公司股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行募集资金户(帐号为:33001656359053002945)。深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。截止2017年12月31日,本公司已终止募集资金投资项目并将剩余募集资金145,613,798.79元(包含募集资金余额130,179,939.16元及扣除手续费后的利息收入金额15,433,859.63元)用于永久性补充流动资金,募集资金专用账户余额为0.00元。专项报告第-3-页(二)募集资金专户存储情况截止2017年12月31日,本公司共设9个募集资金专户、3个定期存款账户,募集资金具体存放情况如下:开户银行银行账号账户性质年末余额股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053002945活期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053002945定期户0.00股票杠杆农业银行股份有限公司诸暨支行19530201040005186活期户0.00股票杠杆农业银行股份有限公司诸暨支行19530201040005186定期户0.00中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行7334710182100017541活期户0.00股票杠杆银行股份有限公司诸暨支行400058361645活期户0.00股票杠杆银行股份有限公司诸暨支行353258782798定期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司合肥城东支行34001448608053006137活期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053009397活期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053008196活期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053008925活期户0.00股票杠杆建设银行股份有限公司诸暨支行33001656359053009607活期户0.00合计0.00根据本公司的募集资金使用管理制度,所有募集资金项目投资的支出,必须严格按照本公司资金使用审批程序管理规定履行资金使用审批手续,由本公司项目负责部门编制项目募集资金使用计划书,组织相关部门会审后,按公司规定程序审查,提交总经理班子讨论,总经理审批,经董事会批准后予以付款;本公司内部审计部门应当每季度对募集资金的存放与使用情况进行核查,并及时向本公司董事会审计委员会报告检查结果,审计委员会认为本公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的,应当及时向董事会报告。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表。(二)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原因及其情况募集资金投资项目“品牌设计研发中心技术改造项目”无法单独核算效益,系该项目完成后,并不直接产生经济效益,而是通过提升本公司新产品的研发能专项报告第-4-页力和设计能力,通过新产品的持续开发有效提升本公司产品的附加值,树立“步森”品牌在设计研发上的领先水平;另一方面利用现有国外市场的销售网络,加大对国外市场研发力度,提高本公司自有品牌出口的比重,进一步提升步森品牌的国际竞争力,增强本公司的技术储备和综合竞争力,确保本公司品牌战略、市场战略、产品战略的顺利完成,同时也为其他募集资金投向项目的实施提供技术支持和保障。(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况本公司2017年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。(四)募投项目先期投入及置换情况本公司2017年度未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2017年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。(六)节余募集资金使用情况本公司2017年度未发生将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目情况。(七)超募资金使用情况本公司2017年度未发生超募资金使用情况。(八)尚未使用的募集资金用途和去向本公司截止2017年末无尚未使用的募集资金。(九)募集资金使用的其他情况公司2017年11月30日第四届董事会第三十二次会议、2017年12月18日公司2017年度第四次临时股东大会审议通过了《关于终止实施募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,决定终止募集资金投资项目“营销网络建设项目”、“新增10万套/件中高档西服生产线技改项目”、“品牌设计研发中心技术改造项目”,并将剩余募集资金永久性补充流动资金。截止2017年12月31日,公司已将全部剩余募集资金145,613,798.79元(包含募集资金余额130,179,939.16元及扣除手续费后的利息收入金额15,433,859.63元)于2017年12月19日、12月20日、12月22日划入一般存款账户用于永久性补充流动资金。截止2017年12月31日,募集资金专用账户余额为0.00元。专项报告第-5-页四、变更募投项目的资金使用情况本公司2017年度募集资金投资项目未发生变更,也无对外转让或置换的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司2017年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。本公司不存在募集资金管理违规情形。六、专项报告的批准报出本专项报告业经本公司董事会于2018年4月20日批准报出。附表:1、募集资金使用情况对照表浙江步森服饰股份有限公司董事会二〇一八年四月二十三日专项报告第-6-页附表:募集资金使用情况对照表2017年度编制单位:浙江步森服饰股份有限公司单位:人民币万元本年度投入募集资金募集资金总额36,082.19总额0.00报告期内变更用途的募集资金总额11,016.26已累计投入募集资金23,064.19注1累计变更用途的募集资金总额13,018.00总额累计变更用途的募集资金总额比例36.08%是否已变更项募集资金调整后投本年度截至期末累项目可行性是截至期末投入进度(%)项目达到预定可本年度实是否达到承诺投资项目和超募资金投向目(含部分变承诺投资资总额投入金计投入金额否发生重大变(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益更)总额(1)额(2)化承诺投资项目1、营销网络建设项目是12,015.0012,015.000.005,666.8847.17注3-0.93不适用是2、年产40万件中高档茄克衫生产线建设是5,365.005,365.000.003,363.2662.69注2不适用是项目3、新增10万套/件中高档西服生产线技改是3,812.003,812.000.002,962.6277.72注3不适用是项目4、品牌设计研发中心技术改造项目是1,708.001,708.000.00171.4310.04注3不适用是承诺投资项目小计22,900.0022,900.000.0012,164.1953.12-0.93超募资金投向归还银行贷款(如有)补充流动资金(如有)0.0010,900.00超募资金投向小计0.0010,900.00合计0.0023,064.19-0.931、营销网络建设项目:近年来服装行业的需求持续放缓,传统实体店受电子商务高速增长的冲击越来越大。同时,国内商业地产价格依然处于较高态势,区域泡沫化风险增大。为避免商铺租、售价格波动带来投资风险,经公司慎重讨论,决定终止该募投项目;2、年产40万件中高档茄克衫生产线建设项目:服装行业整体形势下行,行业竞争激烈,利润下滑。公司根据募集资金投资项目实际实施情况以及实施项目投入的效益产出情况,认为若继续投资较大资金建设该项目,建成后可能会导致资源浪费及部分功能闲置,不利于成本控制。同时基于公司未来的整体战略安排,亟待调整生产和整体布局以提高经济效益,为确保更未达到计划进度或预计收益的情况和原加合理、有效的使用募集资金,经公司慎重讨论,决定终止该募投项目;3、新增10万套/件中高档西服生产线技改项目:近年来,服装行业整体形势下行,行因(分具体项目)业竞争激烈。公司认为若继续投资较大资金建设该项目,建成后可能会导致资源浪费及部分功能闲置,不利于成本控制。同时基于公司未来的整体战略安排,亟待调整生产和整体布局以提高经济效益,为确保更加合理、有效的使用募集资金,经公司慎重讨论,决定终止该募投项目;4、品牌设计研发中心技术改造项目:公司前期通过对部门和生产线的整合,将制造中心的一部分设备与研发中心共同使用,导致募投项目中采购设备款实际使用金额下降,此外服装行业的需求持续放缓,行业竞争激烈,为确保更加合理、有效的使用募集资金,经公司慎重讨论,决定终止该募投项目。1、营销网络建设项目:近年来服装行业的需求持续放缓,传统实体店受电子商务高速增长的冲击越来越大。同时,国内商业地产价格依然处于较高态势,区域泡沫化风险增大,商铺租、售价格波动将带来较大风险;2、年产40万件中高档茄克衫生产线建设项目:服装行业整体形势下行,行业竞争激烈,利润下滑。公司根据募集资金投资项目实际实施情况以及实施项目投入的效益产出情况,认为若继续投资较大资金建设该项目,建成后可能会导致资源浪费及部分功能闲项目可行性发生重大变化的情况说明置,不利于成本控制;3、新增10万套/件中高档西服生产线技改项目:近年来,服装行业整体形势下行,行业竞争激烈。公司认为若继续投资较大资金建设该项目,建成后可能会导致资源浪费及部分功能闲置,不利于成本控制;4、品牌设计研发中心技术改造项目:服装行业的需求持续放缓,行业竞争激烈,项目需求削弱。超募资金的金额、用途及使用进展情况无此情况募集资金投资项目实施地点变更情况无此情况募集资金投资项目实施方式调整情况无此情况募集资金投资项目先期投入及置换情况无此情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无此情况项目实施出现募集资金结余的金额及原无此情况因尚未使用的募集资金用途及去向无此情况募集资金使用及披露中存在的问题或其无此情况他情况注1:募集资金总额与已累计投入募集资金差异13,018.00万元,差异系终止实施募集资金投资项目并将剩余募集资金13,018.00万元用于永久补充流动资金。注2:根据2016年12月5日2016年第三次临时股东大会决议,审议通过《关于拟终止实施部分募集资金投资项目的议案》,决定终止年产40万件中高档茄克衫生产线建设项目。注3:2017年12月18日,公司2017年度第四次临时股东大会审议通过了《关于终止实施募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,决定终止“营销网络建设项目”、“新增10万套/件中高档西服生产线技改项目”、“品牌设计研发中心技术改造项目”。截止2017年12月31日,公司已将全部剩余募集资金145,613,798.79元(包含募集资金余额130,179,939.16元及扣除手续费后的利息收入金额15,433,859.63元)于2017年12月19日、12月20日、12月22日划入一般存款账户用于永久性补充流动资金。《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐三:天壕环境:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于天壕环境股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司(以下简称“摩根士丹利华鑫证券”、“独立财务顾问”)作为天壕环境股份有限公司(以下简称“天壕环境”、“上市公司”、“公司”)发行股份和支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问,就上市公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查,具体情况如下:一、募集资金基本情况(一)募集资金金额及到位时间经股票杠杆证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于核准天壕环境股份有限公司向西藏君升恒齐电子科技有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3062号)文件批准,天壕环境向特定投资者非公开发行人民币普通股63,611,503股。天壕环境已向湖北省国有资本运营有限公司(以下简称“湖北国资运营”)、苏州厚扬启航投资中心(有限合伙)(以下简称“苏州厚扬启航”)、新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司(以下简称“新疆沣华盛鼎”)和肖双田等四家特定投资者非公开发行人民币普通股63,611,503.00股,本次非公开发行每股发行价格为人民币8.24元,截止2016年12月29日,上市公司开立的募集资金专户已收到募集资金总额524,158,784.72元,扣除与发行相关费用后,募集资金净额为508,358,784.72元。上述资金到位情况业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具[XYZH/2016BJA20746]号验资报告。(二)募集资金以前年度使用金额单位:元募集资金净额524,158,784.72减:累计投入募投项目426,499,656.59其中:置换预先投入募投项目的自筹资金12,446,109.59减:永久补充流动资金-加:募集资金利息收入减手续费后净额2,400,518.88尚未使用的募集资金余额100,059,647.01其中:募集资金专户活期存款余额100,059,647.01募集资金专户定期存款余额-临时补充-(三)募集资金本年度使用金额及年末余额单位:元期初尚未使用的募集资金余额100,059,647.01减:本年度投入募投项目28,107,439.48其中:置换预先投入募投项目的自筹资金-减:永久补充流动资金72,157,369.38加:募集资金利息收入减手续费后净额217,017.31尚未使用的募集资金余额11,855.46其中:募集资金专户活期存款余额11,855.46募集资金专户定期存款余额-临时补充-二、募集资金管理情况(一)募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《天壕环境股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。公司和独立财务顾问于2017年1月23日与北京银行股份有限公司北太平庄支行签订了《募集资金三方监管协议》;公司、北京赛诺水务科技有限公司、日照赛诺环境科技有限公司于2017年3月1日与独立财务顾问、华夏银行股份有限公司北京分行、平安银行股份有限公司日照分行分别签订了《募集资金四方监管协议》及《募集资金五方监管协议》明确了各方的权利和义务。监管协议与《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2017年11月10日、2017年11月27日公司分别召开第三届董事会第九次会议和2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》,并于2017年11月29日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于新增设立募集资金专项账户的议案》。上市公司、北京赛诺水务科技有限公司、河北赛诺膜技术有限公司与独立财务顾问、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了四方及五方监管协议,明确了各方的权利和义务。监管协议与《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2018年10月19日公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十次会议和11月5日召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。为提高募集资金使用效率,降低公司财务费用,本着全体股东利益最大化的原则,同意将原募集资金投资项目“甘河项目”、“日照污水项目”、“日照海淡项目”、“青沅临港项目”、“研发中心项目”拟投入的募集资金7,214.71万元(受利息收入结算等影响,具体金额以转入自有资金账户当日实际金额为准)用于永久补充上市公司流动资金、偿还债务,流动资金投入主营业务相关的日常生产经营活动。上市公司将注销原募集资金投资项目相关专项账户,与独立财务顾问、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。详见公司于2018年10月20日在巨潮资讯网上披露的《关于变更募集资金用途的公告》(公告编号:2018-087)。(二)募集资金专户存储情况截至2018年12月31日,募集资金具体存放情况如下:单位:元开户银行银行账号余额募集资金利息收入合计华夏银行北京中关村支行10277000000827284---华夏银行北京中关村支行10277000000879775-3,672.503,672.50开户银行银行账号余额募集资金利息收入合计华夏银行北京中关村支行10277000000879797-729.49729.49招商银行北京世纪城支行110908760910505---招商银行北京世纪城支行110908760910704---招商银行北京世纪城支行110930311810601-7,453.477,453.47注:截止2018年末,华夏银行北京中关村支行(账号10277000000827284)、招商银行北京世纪城支行(账号110908760910505)、招商银行北京世纪城支行(账号110908760910704)三个募集资金专户已销户。华夏银行北京中关村支行(10277000000879775)、华夏银行北京中关村支行(10277000000879797)、招商银行北京世纪城支行(110930311810601)待完成销户,预计2019年4月底办理完毕销户手续。三、本年度募集资金实际使用情况单位:元募集资金总额524,158,784.72本年度投入募集资金总额28,107,439.48报告期内变更用途的募集资金总额72,157,369.38累计变更用途的募集资金总额140,220,830.26已累计投入募集资金总额454,607,096.07累计变更用途的募集资金总额比例26.75%截至期项目是否已末投资项目达到是否可行变更项募集资金承诺调整后投资总额本年度投入截至期末累计投进度预定可使本年度实现的达到性是承诺投资项目和超募资金投向目(含投资总额(1)金额入金额(2)(%)(3)用状态日效益预计否发部分变=期效益生重更)(2)/(1)大变化承诺投资项目1.支付收购赛诺水务的现金对价否355,841,215.28355,841,215.28-355,841,195.16100.00已全部支付--否2.日照赛诺膜组件及环保装备制是168,317,569.4430,072,191.27-30,072,191.27100.00---否造项目承诺投资项目小计-524,158,784.72385,913,406.55-385,913,386.43-----超募资金投向不适用归还银行贷款(如有)----------补充流动资金(如有)----------超募资金投向小计----------合计-524,158,784.72385,913,406.55-385,913,386.43-----5未达到计划进度或预计收益的情况和原因不存在未达到计划进度或预计收益的情况。(分具体项目)项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。募集资金投资项目实施地点变更情况不适用。经公司于2017年11月10日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议,2017年11月27日召开的2017年第七次临时股东大会审议通过,原募投项目“日照赛诺膜组件及环募集资金投资项目实施方式调整情况保装备制造项6目”中部分募集资金140,218,800元(实际投入时将另外包含已产生的利息)变更用于新募投项目“甘河项目”、“日照污水项目”、“日照海淡项目”、“青沅临港项目”、“研发中心项目”使用。2017年6月13日,经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过,公司以募集资金12,446,109.59元置换预先已投入募投项目的自筹资金,信永中和会计师事务所(特募集资金投资项目先期投入及置换情况殊普通合伙)进行了鉴证,并出具了编号为XYZH/2017BJA20437号的《天壕环境股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金鉴证报告》。摩根士丹利华鑫证券有限责任公司出具了《关于天壕环境股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之核查意见》。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用。尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金11,855.46元仍存放于募集资金专用账户,将转入上市公司一般户并用于永久补充上市公司流动资金、偿还债务。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,公募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,也不存在募集资金管理违规的情形。6注1:报告期内变更用途的募集资金总额72,157,369.38元包含实际划转日划入的利息共计10,317.62元。7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况单位:元变更后的变更后项目拟投本年度实际投入截至期末实际截至期末投本年度是否达项目可行资进度(%)项目用达状到态预日定期可使变更后的项目对应的原承诺项目入募集资金总额金额累计投入金额实现的到预计性是否发(1)(2)(3)=(2)/(1)效益效益生重大变化甘河项目日照赛诺膜组件及环保11,000,000.00890,963.305,532,106.0550.292019年12月31日--否装备制造项目日照污水项目日照赛诺膜组件及环保28,000,000.0013,194,716.3426,180,456.1093.502019年12月31日--否装备制造项目日照海淡项目日照赛诺膜组件及环保40,000,000.007,747,020.1230,454,498.4776.142019年12月31日--否装备制造项目青沅临港项目日照赛诺膜组件及环保31,220,830.26------是装备制造项目研发中心项目日照赛诺膜组件及环保30,000,000.006,274,739.726,526,649.0221.762019年12月31日--否装备制造项目甘河项目、日照污水项永久补充流动资金目、日照海淡项目、青--72,157,369.38100.00---否沅临港项目、研发中心项目8合计-140,220,830.2628,107,439.48140,851,079.02-----1、(1)变更原因:从公司业务发展规划全局角度出发,为提高募集基金使用效率,一方面将一部分募集资金投资于新MBR膜产品的研发,力争占据MBR市场技术高点,取得市场竞争优势;另一方面将剩余部分募集资金投资于公司目前更具确定性的市政污水处理及回收、工业废水处理及海水淡化等水处理业务项目,提升公司盈利能力,有利于公司整体战略目标实现。(2)决策程序及信息披露:经公司2017年11月10日第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议,2017年11月27日2017年第七次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》,原募投项目“日照赛诺膜组件及环保装备制造项目”中部分募集资金变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)140,218,800元(实际投入时将另外包含已产生的利息)变更用于新募投项目“甘河项目”、“日照污水项目”、“日照海淡项目”、“青沅临港项目”、“研发中心项目”使用。详见公司于2017年11月10日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》(公告编号:2017-106)。2、变更募集资金用途用于永久补充流动资金:(1)决策程序:公司于2018年10月19日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十次会议,2018年11月5日召开2018年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》(公告编号:2018-087),同意将原募集资金投资项目“甘河项目”、“日照污水项目”、“日照海淡项目”、“青沅临港项目”、“研发中心项目”拟投入的募集资金7,214.71万元(受利息收入结算等影响,具体金额以转入自9有资金账户当日实际金额为准)用于永久补充上市公司流动资金、偿还债务,流动资金投入主营业务相关的日常生产经营活动。(2)变更原因:鉴于公司原募投项目甘河项目、日照污水项目、日照海淡项目已基本完工,后续安装调试等流程尚需一段时间;青沅临港项目因业主方原因并未开工建设,公司拟终止该项目的实施;研发中心项目未来工程建设周期较长,尚未支付的工程建设款及工程尾款预计支付期限较长。为充分发挥募集资金的使用效率,降低公司的资金成本,促进公司后续经营和长远发展。(1)甘河项目、日照污水、日照海淡项目由于业主方原因,未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)工程进度晚于预期。(2)青沅临港项目,由于业主方原因,项目未实施。(3)研发中心项目的主要设备从日本进口,由于外方供应商供货延迟,导致项目延期。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明青沅临港项目,由于业主方实施项目的投资条件发生变化,导致项目未实施。10五、募集资金使用及披露中存在的问题2018年公司严格按照相关法律法规及公司制度的规定使用募集资金,在募集资金的存放、使用、管理上不存在违规的情况。募集资金使用相关信息的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对于天壕环境2018年度募集资金存放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》,结论意见如下:“天壕环境上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制,在所有重大方面如实反映了天壕环境2018年度募集资金的实际存放与使用情况”。七、独立财务顾问核查工作独立财务顾问通过审阅银行单据和相关协议、现场检查、访谈沟通等多种方式,对天壕环境募集资金使用情况进行了核查。募集资金年度存放与使用情况专项核查的主要内容包括:查阅了公司募集资金存放记录、银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关报告等资料,并与公司高管等相关人员沟通交流。八、独立财务顾问核查意见经核查,独立财务顾问认为:上市公司2018年度募集资金的存放与使用规范,及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体存放与使用情况与公司已披露情况一致,独立财务顾问对上市公司2018年度募集资金存放与使用情况无异议。(以下无正文)(本页无正文,为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于天壕环境股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页)项目主办人:_______________________________周磊郑岚摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2019年4月22日《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐四:奥马电器:东吴证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2018年度保荐工作报告保荐机构名称:东吴证券股份有限公司被保荐公司简称:奥马电器保荐代表人姓名:尹鹏联系电话:010-66215345保荐代表人姓名:祁俊伟联系电话:010-66213240一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况(1)是否及时审阅公司信息披露文件是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)(2)公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况(1)查询公司募集资金专户次数5次(2)公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致4.公司治理督导情况6次(2017年度股东大会、2018年第一次临时股东大会、2018年第二(1)列席公司股东大会次数次临时股东大会、2018年第三次临时股东大会、2018年第四次临时股东大会、2018年第五次临时股东大会)6次(第四届董事会第三次会议、第四届董事会第五次会议、第四届董(2)列席公司董事会次数事会第七次会议、第四届董事会第十次会议、第四届董事会第十三次会议、第四届董事会第十四次会议)(3)列席公司监事会次数1次(第四届监事会第四次会议)5.现场检查情况(1)现场检查次数1次(2018年半年度)(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是公司董事、监事及高级管理人员(3)现场检查发现的主要问题及整改情况有待进一步学习相关法律、法规及政策,提高规范运作意识。6.发表独立意见情况13次(东吴证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行风险投资的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司对外投资暨关联交易的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司与关联方签订日常关联交易协议和预计2018年度日常关联交易的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司(1)发表独立意见次数开展远期结售汇业务的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实自查表的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见、东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告的专项核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司募集资金2017年度存放与使用情况的专项核查意见、东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司出售广东奥马冰箱有限公司40%股权的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司重大资产重组申请延期复牌的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司终止重大资产重组事项之核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见)(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况(现场检查报告除外)(1)向本所报告的次数无(2)报告事项的主要内容无(3)报告事项的进展或整改情况无8.关注职责的履行情况(1)是否存在需要关注的事项是2018年12月20日及21日,上市公司公告了有关部分募集资金因出现被银行强制划转所出现的异动(2)关注事项的主要内容情况(具体公告内容参见公告《关于募集资金账户异动情况的公告》(编号:2018-153及《关于新增募集资金账户异动情况的公告》(编号:2018-155))。对上市公司募集资金的存放与使用情况进行审阅,认为上市公司募集资金的存放、管理与使用符合股票杠杆证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。上市公司对募集资金进行了专户存储管理,不存在变相改变募集资金用途和损害股东(3)关注事项的进展或者整改情况利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。截至2018年12月31日,奥马电器2015年非公开募集资金尚未使用完毕,根据相关法规规定,保荐机构将继续对奥马电器的募集资金的管理和使用履行持续督导责任至募集资金全部使用完毕。9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况(1)培训次数1次(2018年度培训)(2)培训日期2018年12月28日2018年12月28日,东吴证券保荐代表人通过将相关法规解读、证券市场案例与奥马电器具体情况相结合的方式,使公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司(3)培训的主要内容控股股东和实际控制人对于上市公司的公司治理、规范运作、信息披露等相关规定有了深刻的理解。全体参训人员均认真学习、充分沟通交流、积极配合。本次培训达到了预期目标,取得了良好的效果,进一步增强了公司相关人员的规范运作意识。11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无2.公司内部制度的建立和执行无3.“三会”运作无4.控股股东及实际控制人变动无5.募集资金存放及使用无6.关联交易无7.对外担保无8.收购、出售资产无9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托无理财、财务资助、套期保值等)10.发行人或其聘请的中介机良好构配合保荐工作的情况(1)对募集资金使用情况进行持续跟踪,1发核1.展心其、技他财术(务等包状方括况况面经)、的营管重环理大境状变、况化业、情务(账冻日定(及步政12的策户结常高学))影,由的经级习上公提响于情营管相市司高。合形和理关公新规同,业人法司任范并纠务员律出董运对纷造有、现事作公案成待法了、意司而了进规部监识分事的被一一及。并募流了前次通(训高已过2针投动相临中的)经。对项资关时对培在过上目金核股公训2市并的查东司中20011公永事意大董加89司久项见会、强年年终补发审监对,第度止充表议、公目一培司治理相关法规及最新规定的学习。三、公司及股东承诺事项履行情况发行人及股东承诺事项是否履行未履行承诺的原承诺因及解决措施1、赵国栋关于避免同业竞争、规范与上市公司关联是交易的承诺2、赵国栋关于保证上市公司独立性的承诺是3、蔡拾贰关于股份限售承诺是4、赵国栋关于中融金(北京)科技有限公司业绩承是诺及补偿安排5、公司关于2015年非公开发行股票补充流动资金是不用于房地产相关业务的承诺6、西藏融通众金投资有限公司关于避免同业竞争、是规范与上市公司关联交易的承诺7、西藏金梅花投资有限公司关于不减持的承诺是8、赵国栋、刘展成、张佳、权秀洁、郭荣喜关于不是减持的承诺9、西藏融通众金投资有限公司、西藏金梅花投资有是限公司、刘展成关于限售的承诺10、前海开源基金管理有限公司、平潭融金核心壹号投资合伙企业(有限合伙)、平潭融金核心叁号投资合伙企业(有限合伙)、桐庐岩华投资管理合是伙企业(有限合伙)、深圳东源基石资本管理中心(有限合伙)关于限售的承诺11、公司关于不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括是为其贷款提供担保的承诺12、公司关于规范运作的承诺是13、蔡拾贰关于不减持的承诺是四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由无2.报告期内股票杠杆证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事无项及整改情况3.其他需要报告的重大事项无(以下无正文)(此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签署页)保荐代表人:尹鹏祁俊伟东吴证券股份有限公司2019年4月26日《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐五:普邦股份:董事会关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告广州普邦园林股份有限公司董事会关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告一、募集资金的基本情况(一)、关于2014年非公开发行股票的募集资金情况(1)实际募集资金金额、资金到位情况经股票杠杆证券监督管理委员会证监许可[2014]1157号文核准,广州普邦园林股份有限公司(以下简称“本公司”或者“公司”)获准非公开发行不超过8,784.06万股A股。公司和主承销商广发证券股份有限公司根据询价情况,最终确定的发行价格为13.01元/股,最终发行数量为8,473万股。截至2014年11月20日,募集资金总额为人民币1,102,337,300.00元,扣除承销费用及其他发行费用共计45,066,088.71元,募集资金净额为人民币1,057,271,211.29元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具“广会验字[2014]G14042280016号”验资报告。(2)2018年度募集资金使用情况及期末余额截至2018年12月31日,公司募集资金使用情况如下:货币单位:人民币元累计利息收入以前年度本年使用募集资金净额期末余额扣除手续费净额已使用金额募集资金金额1,057,271,211.2933,354,208.961,067,050,202.3623,575,217.89-截至2018年12月31日,募集资金累计使用金额为1,090,625,420.25元,加上扣除手续费后累计利息收入净额33,354,208.96元;剩余募集资金余额0元,与募集资金的期末资金余额0元一致。(二)、关于2017年公司债券募集资金情况(1)实际募集资金金额、资金到位情况经股票杠杆证券监督管理委员会“证监许可[2017]1814”号文核准,本公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券(以下简称“本次债券”)。本次债券发行工作于2017年12月14日结束,最终实际发行规模为人民币8.20亿元,最终票面利率为7.50%,本次债券发行网下申购过程已经北京市中伦律师事务所律师现场见证,扣除承销费及其他发行费用共计5,646,400.00元后,募集资金净额为814,353,600.00元。(2)2018年度募集资金使用情况及期末余额截至2018年12月31日止,本次债券募集资金使用情况如下:货币单位:人民币元累计利息收入扣以前年度本年使用募集资募集资金净额期末余额除手续费净额已使用金额金金额814,353,600.00419,911.68233,200,000.00581,573,511.68-截至2018年12月31日,募集资金累计使用金额为814,773,511.68元,加上扣除手续费后累计利息收入净额419,911.68元,剩余募集资金净额0元,与募集资金的期末资金余额0元一致。二、募集资金的存放及管理情况为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效益,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、等法律法规,结合公司实际情况,制定了《广州普邦园林股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》经公司第一届董事会第十六次会议审议通过,并经第一届董事会第二十五次会议(2013年3月26日)和第二届董事会第二十四次会议(2015年4月17日)修正。《管理制度》明确规定了募集资金存储、使用、项目变更、管理与监督等内容。根据该《管理制度》规定,公司对募集资金采用专户存储制度。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向董事会审计委员会报告检查结果。(1)2014年非公开发行股票募集资金存储情况2014年11月26日,公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与招商银行五羊支行、平安银行丰乐路支行、民生银行广州分行、兴业银行东山支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期结束后结束。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,符合深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定,三方监管协议得到切实履行。截至2018年12月31日,募集资金存放于募集资金专户的余额为0元。存放于募集资金专户的明细如下:开户银行账号金额(元)备注招商银行五羊支行020900188410937-已销户平安银行丰乐路支行11014704425005-已销户民生银行广州分行692617504-已销户平安银行丰乐路支行11014706058009-已销户兴业银行东山支行391060100100133245-已销户(2)2017年公司债募集资金存储情况2017年12月15日,公司与主承销商和债券受托管理人广发证券股份有限公司分别与珠海华润银行股份有限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州南方报业支行、长沙银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。三方监管协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且受托管理人督导期结束后失效。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,符合深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定,三方监管协议得到切实履行。截至2018年12月31日,募集资金存放于募集资金专户的余额为0元。存放于募集资金专户的明细如下:开户银行账号金额(元)备注珠海华润银行股份有限公司广州分行213223217982600001-已销户招商银行广州分行南方报业支行020900188410688-已销户长沙银行股份有限公司广州分行800274827103012-已销户报告期,本公司严格按照《管理制度》、《募集资金监管协议》的规定和要求,对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理,以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候,严格履行相应的申请和审批手续,同时及时知会保荐机构和债券受托管理人,随时接受保荐机构和债券受托管理人的监督。三、募集资金的实际使用情况截至2018年12月31日,公司募集资金累计使用金额为190,539.89万元,按照实际投资项目列示如下:1、募集资金使用情况对照表:单位:人民币万元募集资金总额187,162.48本年度投入募集资金总额60,514.87报告期内变更用途的募集资金总额1,638.18累计变更用途的募集资金总额40,091.70已累计投入募集资金总额190,539.89累计变更用途的募集资金总额比例21.42%是否已变本年度截至期末截至期末项目达到预是否达项目可行承诺投资项目和超募更项目募集资金承调整后投资累计投入金投资进度定可使用状本年度实到预计性是否发资金投向(含部分诺投资总额总额(1)投入金额额(2)(%)(3)=(2)态日期现的效益效益生重大变变更)/(1)化承诺投资项目佛山狮山镇博爱调蓄湖湖岸建设工程BT项目是43,938.9243,938.92-46,483.19105.79%2016-12-31-否是等其中:①佛山狮山镇博爱调蓄湖湖岸建设工程5,485.405,485.40-5,485.99100.01%2016-12-31-否是BT项目其中:②支付冯钊华等25,000.0025,000.00-25,000.00100.00%2016-12-31不适用不适用否博睿赛思原股东部分现金对价其中:③支付安瑞泰等宝盛科技原股东现金对13,453.5213,453.52-15,997.20118.91%2017-06-30不适用不适用否价区域营运中心建设项目否13,472.2213,472.22-13,531.91100.44%2015-12-31不适用不适用否苗木基地建设项目否15,028.3415,028.34-15,274.12101.64%2016-12-313,056.30否否万元信息系统建设项目是3,288.403,288.402,357.523,633.48110.49%2018-12-31不适用不适用是其中:①信息系统建设1,650.221,650.22374.261,650.22100.00%2018-12-31不适用不适用是项目其中:②补充流动资金1,638.181,638.181,983.271,983.27121.07%2018-12-31不适用不适用否补充流动资金项目否30,000.0029,999.24-30,139.83100.47%-不适用不适用否优化债务结构、偿还金否49,000.0049,000.0039,000.0049,000.00100.00%不适用不适用不适用否融机构借款支付购买博睿赛思100%股权的第三期现否13,320.0013,320.00-13,320.00100.00%不适用不适用不适用否金对价补充流动资金否19,115.3619,115.3619,157.3519,157.35100.22%不适用不适用不适用否合计-187,163.24187,162.4860,514.87190,539.89--1、佛山狮山镇博爱调蓄湖湖岸建设工程BT项目(以下简称“博爱湖BT项目”):由于进入实际施工阶段,受前端业务链条进度低于计划影响,公司所承担的园林绿化施工未能如期进行,故2014年有实现效益37,440.00万元,2015年、2016年及2017年上半年没有效益。经审批,已将募集资金专户中结余的募集资金用途分别变更为“支付冯钊华等北京博睿赛思信息系统集成有限公司原股东部分现金对价”及“支付安瑞泰等宝盛科技原股东现金对价”。2、苗木基地建设项目:近年来,苗木市场需求萎缩,市场对苗木品种偏好发生转变,整体苗木价格逐年下降,导致公司原先热销苗木部分滞销,总体销量减少,苗木基地未达到计划进度或预计收益的情况和原因建设项目未能达到预期效益。3、信息系统建设项目:近年来,我国宏观经济增速、投资增速放缓,建筑工程行业需求端出现下滑,受此经济环境的影响,公司整体扩张规模及速度亦有所放缓,对整体的信息系统建设规模要求也有所降低,公司信息系统建设项目相应的建设规模已能够满足公司日常的生产经营所需。经审批,为提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,实现股东利益最大化,已将该项目尚未使用的募集资金(含利息收入)变更为永久性补充流动资金,并已投入使用完毕。如未来公司信息系统建设规模需进一步扩大,公司将使用自筹资金予以投入。项目可行性发生重大变化的情况说明博爱湖BT项目:2014年1月17日,公司作为联合体投资方与联合体施工方,与佛山市南海博爱投资建设有限公司签署了《狮山镇博爱调蓄湖水系整治工程(博爱调蓄湖湖岸建设)建设移交(BT)合同》,投资预算8亿元,施工地点位于广东省佛山市南海区狮山镇。截至2016年9月,由于该BT项目涉及环节较多,项目甲方及项目发包方的进一步申请施工许可证件及批准文件等手续仍在进行中,导致目前施工场地不具备进一步的施工条件,项目甲方无法按照施工合同中的计划进度提供使用施工场地给公司,经项目甲方、项目发包方及公司三方充分沟通协商,项目暂时停工。为提高剩余募集资金的使用效率和效益,经审批,公司将募集资金专户中结余的募集资金用途分别变更为“支付冯钊华等北京博睿赛思信息系统集成有限公司原股东部分现金对价”及“支付安瑞泰等宝盛科技原股东现金对价”,并已投入使用完毕。超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无2015年1月9日公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截至2015年1月6日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币12,355.55万元,可置换金额合计为人民币12,355.55万元,广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司截至2015年1月6日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并出具了“广会专字[2015]G14043050013号”《关于广州普邦园林股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》。该笔资金于2015年1月已置换完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无信息系统建设项目:近年来,我国宏观经济增速、投资增速放缓,建筑工程行业需求端出现下滑,受此经济环境的影响,公司新签订单总量有所收缩,部分新签约项目毛利率略有下降,整体扩张规模及速度亦有所放缓,对整体的信息系统建设规模要求也有所降低。公项目实施出现募集资金结余的金额及原因司已通过实施信息系统建设项目,采购了项目必需的硬件及基础软件,升级和完善了管控系统、工程事业部支撑系统、设计院事业部支撑系统、苗木公司支撑系统、决策系统,相应的信息系统建设规模已能够满足公司日常的生产经营所需。经审批,为提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,实现股东利益最大化,已将该项目尚未使用的募集资金(含利息收入)变更为永久性补充流动资金,并已投入使用完毕。如未来公司信息系统建设规模需进一步扩大,公司将使用自筹资金予以投入。尚未使用的募集资金用途及去向募集资金已全部使用完毕募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无注1:本表中,部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异,是四舍五入造成。注2:上表中“截至期末投资进度”超过100%的项目,主要原因是募集资金产生的利息收入亦投入项目所致。2、募集资金账户销户情况(1)2014年非公开发行股票募集资金销户情况截止2018年12月31日,佛山狮山镇博爱调蓄湖湖岸建设工程BT项目、区域营运中心建设项目、苗木基地建设项目、信息系统建设项目、补充流动资金项目的募集资金已全部使用完毕,募集资金账户余额均为0.00元,并已办理了注销手续。(2)2017年公司债募集资金销户情况截止2018年12月31日,招商银行广州分行南方报业支行、长沙银行股份有限公司广州分行、珠海华润银行股份有限公司广州分行募集资金专户资金已全部使用完毕,募集资金账户余额均为0.00元,并已办理了注销手续。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况经2014年3月26日第二届董事会第八次会议及2014年4月17日的公司2013年年度股东大会审议通过,公司2014年度非公开发行股票募集资金计划使用43,938.92万元投资“博爱湖BT项目”。募集资金于2014年11月20日到位,存放于募集资金专户中。截至2016年9月9日,博爱湖BT项目已投入募集资金5,485.40万元,项目进度12.48%,募集专户中结余资金40,603.20万元(差额为利息收入)。鉴于该项目存在施工场地不具备进一步施工条件等问题,现已暂时停工,为提高剩余募集资金的使用效率和效益,将尚未投入使用的募集资金投入到新项目中。经公司2016年9月10日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、及2016年10月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于变更公司2014年非公开发行股票募集资金部分投资项目的议案》,同意将原“博爱湖BT项目”募集资金专户结余中的25,000万元募集资金用途变更为“支付冯钊华等博睿赛思原股东部分现金对价”。截至2016年11月25日,公司已取得博睿赛思办理过户及完成工商变更登记的40%股权,并支付了相应的股权转让款。经公司2016年11月28日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议、及2016年12月15日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过的《关于变更公司2014年非公开发行股票募集资金部分投资项目的议案》,同意公司以现金方式购买安瑞泰、新余等观、智媒广告持有的宝盛科技34%股权,据此,同意将原“博爱湖BT项目”中的结余募集资金用途变更为“支付安瑞泰等宝盛科技原股东现金对价”。2016年11月28日与安瑞泰、新余等观、智媒广告、宝盛科技签署的《资产收购框架协议》,宝盛科技100%股权整体估值为59,600万元,公司将以现金支付方式收购宝盛科技34%股权,交易对价为20,264万元,以截至付款日的原“博爱湖BT项目”中的结余募集资金支付,不足额部分以公司自筹资金解决。2017年1月4日,收购宝盛科技34%股权已办理过户并完成工商变更登记手续,相应的股权转让款已支付完毕。经公司2018年11月20日召开的第三届董事会第三十八次会议及2018年12月7日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金用途的议案》,同意将信息系统建设项目尚未使用的募集资金(含利息收入)变更为永久性补充流动资金,如未来公司信息系统建设规模需进一步扩大,公司将使用自筹资金予以投入。截至2018年12月31日,上述募集资金已全部变更为永久性补充流动资金。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整,且募集资金管理不存在违规情形。广州普邦园林股份有限公司董事会二O一九年四月二十六日《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐六:普邦股份:内部控制规则落实自查表广州普邦园林股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码:002663证券简称:普邦股份内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计和审计委员会运作1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审是计委员会提名,董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计是部门,是否配置专职内部审计人员。3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员是会报告一次。4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项------进行一次检查:(1)募集资金的存放与使用是(2)对外担保是(3)关联交易是(4)证券投资是(5)风险投资是(6)对外提供财务资助是(7)购买和出售资产是(8)对外投资是(9)公司大额资金往来是(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来是情况5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报是告。6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重是大问题等内部审计工作情况。7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计是工作计划。二、信息披露的内部控制1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重是大信息内部保密制度。2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者是提问,并及时、完整进行回复。3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定是对象签署承诺书。4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交是广州普邦园林股份有限公司内部控制规则落实自查表易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息是依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在是筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕是交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及是其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审是议程序并及时履行信息披露义务。四、募集资金的内部控制1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资是金三方监管协议》。2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计,并对募集是资金使用的真实性和合规性发表意见。3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接是投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。4、公司在进行风险投资时后12个月内,是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性补充流动资不适用报告期内公司未进行风险投资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。五、关联交易的内部控制1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信是息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅是广州普邦园林股份有限公司内部控制规则落实自查表一次公司与关联人之间的资金往来情况。3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制定相应的审议程序,并得是以执行。4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是间接和变相占用上市公司资金的情况。六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是权限和审议程序的责任追究制度。2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审是议程序并及时履行信息披露义务。七、重大投资的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序,有关审是批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审是议程序并及时履行信息披露义务。3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充是流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。八、其他重要事项1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制是人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员是声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年独董姓名天数利用不少于十天的时间,对公司生产经营状是柳絮20况、管理和内部控制等制度的建设及执行情汪林20况、董事会决议执行情况等进行现场检查。康晓阳20广州普邦园林股份有限公司董事会2019年04月26日《久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关文章推荐七:[公告]佛燃股份:内部控制规则落实自查表

[公告]佛燃股份:内部控制规则落实自查表时间:2019年03月21日20:25:55中财网证券代码:002911证券简称:佛燃股份内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计运作1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董事会或者其专门委员会提名,董事会任免。是2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置专职内部审计人员。是3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。是4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查:------(1)募集资金存放与使用是(2)对外担保是(3)关联交易是(4)证券投资不适用报告期内,公司未进行证券投资(5)风险投资不适用报告期内,公司未进行风险投资(6)对外提供财务资助不适用报告期内,公司未对外提供财务资助(7)购买和出售资产是(8)对外投资是(9)公司大额非经营性资金往来是(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况是5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告。是6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。是7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。是二、信息披露的内部控制1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。是2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问,并根据情况及时处理。是3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。是4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。是三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。是2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。是3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。是4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。是四、募集资金的内部控制1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。是2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。是3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。是4、公司在进行风险投资时后12个月内,是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。是五、关联交易的内部控制1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。是2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制定相应的审议程序,并得以执行。是3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。是2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是七、重大投资的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。是2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。是八、其他重要事项1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。是2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。是3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年保证安排合理时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。是独董姓名天数王晓东12张建军12单苏建12佛山市燃气集团股份有限公司董事会2019年03月21日中财网

[公告]嘉事堂:内部控制规则落实自查表时间:2019年02月28日08:49:19中财网证券代码:002462证券简称:嘉事堂内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计运作1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董事会或者其专门委员会提名,董事会任免。是2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置专职内部审计人员。是3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。是4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查:------(1)募集资金存放与使用是(2)对外担保是(3)关联交易是(4)证券投资不适用报告期内公司无证券投资(5)风险投资不适用报告期内公司无风险投资(6)对外提供财务资助不适用报告期内公司无对外提供财务资助(7)购买和出售资产是(8)对外投资是(9)公司大额非经营性资金往来不适用报告期内公司无大额非经营性资金往来(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况是5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告。是6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。是7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。是二、信息披露的内部控制1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。是2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问,并根据情况及时处理。是3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。是4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。是三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。是2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。是3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。是4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。是四、募集资金的内部控制1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。是2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。是3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。是4、公司在进行风险投资时后12个月内,是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。不适用报告期内公司无风险投资五、关联交易的内部控制1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。不适用2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制定相应的审议程序,并得以执行。是3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。是2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是七、重大投资的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。是2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。是八、其他重要事项1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。是2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。是3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年保证安排合理时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。是独董姓名天数徐永光10张晓崧10吴剑10嘉事堂药业股份有限公司董事会2019年02月28日中财网

一、重要提示

(一)本年度报告摘要来自长沙银行股份有限公司(以下简称“本行”、“我行”、“公司”)2018年年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站等股票杠杆证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

(二)本行董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(三)本行第六届董事会第二次会议于2019年3月22日召开,审议通过了2018年年度报告及摘要,会议应当出席董事13人,实际出席董事12人,董事陈细和授权董事长朱玉国代为行使表决权。本行监事会成员,董事会秘书及部分高级管理人员列席了本次会议。

(四)本行年度财务报告已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并被出具了无保留意见的审计报告。

(五)经董事会审议的报告期利润分配预案

本行拟以2018年末总股本3,421,554千股为基数,向实施利润分配股权登记日登记在册的全体股东派发2018年度股息,具体为:每10股派现金股利2.8元(含税),共计分配现金股利958,035千元。

上述预案尚需股东大会批准。

二、公司基本情况

(一)公司简介

(二)公司主要业务简介

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销**债券;买卖**债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经***银行业监督管理机构批准的其他业务。(经营范围以批准文件所列为准)

(三)主要会计数据和财务指标

1、近三年主要会计数据和财务指标

2、2018年分季度主要财务数据

单位:人民币千元

3、非经常性损益项目和金额

单位:人民币千元

(四)补充财务指标

(五)资本结构、杠杆率及流动性覆盖率情况

1、资本结构及变化情况

单位:人民币千元

注:1、符合资本充足率并表范围的附属公司包括:湘西长行村镇银行股份有限公司、祁阳村镇银行股份有限公司、宜章长行村镇银行股份有限公司和湖南长银五八消费金融股份有限公司。

2、根据《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定,信用风险采用权重法、市场风险采用标准法、操作风险采用基本指标法计量。公司资本构成详细信息请查阅公司网站(www.bankofchangsha.com)投资者关系中的监管资本栏目。

2、杠杆率

单位:人民币千元

注:以上指标根据《商业银行杠杆率管理办法(修订)》计算,公司杠杆率详细信息请查阅公司网站(www.bankofchangsha.com)投资者关系中的监管资本栏目。

3、流动性覆盖率

单位:人民币千元

(六)贷款五级分类情况

截至报告期末,贷款总额2,044.03亿元,不良贷款余额26.44亿元,较年初增长7.35亿元,不良贷款率1.29%,较年初上升0.05个百分点。

单位:人民币千元

(七)股东情况

1、股东总数

2、截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

3、前十名有限售条件股东持股数量及限售情况

单位:股

三、经营情况讨论与分析

2018年,在省市党委**和监管部门的大力支持下,本行积极应对外部环境的深刻变化,对标“提质精进年”工作主题,围绕基础客群壮大、基础设施完善和基础工作提升,推动“转型发展”、“健康发展”、“快乐发展”,服务地方发展、服务中小企业、服务市民居民的能力不断提升。

战略工程实现突破。本行实现了公开上市,成为湖南首家上市银行,及时补充了核心一级资本,提升了风险抵御能力,为推动各项业务平稳健康发展奠定了坚实基础。本行投产上线了新一代核心系统,实现了“八大业务功能、四大技术目标”,迈入支持“亿级账户”、支持“亿级交易”的“双亿”时代。本行资产规模突破5,000亿元大关,迈入中型商业银行行列。

品牌形象稳步提升。综合实力位列“2018年全球银行1000强”第311位;“2018年亚洲商业银行综合竞争力”排名第92位;“股票杠杆服务业企业500强”第219位;“2018股票杠杆上市公司市值500强”第408位;“湖南省企业100强”营业收入第18位;“湖南服务业企业50强”第6位,品牌影响力和市场认可度大幅提升。

经营业绩稳步增长。截至报告期末,资产总额5,266.30亿元,较年初增加560.86亿元,增长11.92%。吸收存款3,412.02亿元,较年初增加45.62亿元,增长1.36%。贷款总额2,044.03亿元,较年初增加499.16亿元,增长32.31%。全年归属母公司净利润44.79亿元,增长13.94%。实现营业收入139.41亿元,较上年增加18.13亿元,增长14.95%。不良贷款率1.29%,各项监管指标全面达到监管要求。

(一)报告期内主要经营情况

1、服务实体卓有成效

报告期内,本行强化服务地方发展和服务实体经济的理念,加大对重点项目、重点产业和小微企业的支持力度,不断提升综合服务能力。

聚焦产业发展。积极参加湖南省“产业项目建设年”和“千人帮千企”活动,对接重点园区、片区和新兴产业链发展,全力支持重点片区发展。成立“产业链金融对接推进工作小组”,**专门服务方案,推进“产业链”金融服务。新增投资银行业务201.33亿元,新增国际贸易融资业务54.51亿元。

聚焦小微企业。扎实开展“千人帮千企”、“两进两促”行动,进园区开展帮扶行动,主动走访对接企业,累计开展15场银企对接会,帮助企业搭建融资服务平台。成功上线企业e钱庄,提供移动金融服务,实现新增注册客户3万余户。成功推出快乐e贷线上产品,上线两个月累计授信11.5亿元;借助中小企业转贷引导基金,累计投放12.20亿元,提升企业融资便利。报告期内“两增两控”小微企业贷款新增54.70亿元,普惠金融贷款新增55.23亿元,“两增两控”和普惠金融达到监管要求,连续两年定向降准达第二档要求。

聚焦政务服务。本行与地方**保持了长期、广泛和紧密的合作关系,通过“银行+投行”、“表内+表外”、“融资+融智+融器”,全力打造地方政务业务一站式综合金融服务提供商,在服务地方**职能转变和产业升级中实现自身的做优做强。推动政务业务由融资型向服务型转变,金融服务涵盖结算代理、系统对接、融资支持、债务优化、资金存放等。推动了政务业务由政务平台金融向政务行业金融转变,积极支持**基础设施建设补短板项目,服务向文化、教育等行业延伸。

聚焦特色品牌。推进县域金融。本行坚持深耕县域,2018年新增14家县域支行,县域覆盖率达到73.26%,完善县域支行+社区支行+农村金融服务站的服务体系,新建农村金融服务站226家。围绕湖南省县域特点和发展需要,先后有针对性地推出“惠农担”、“水电通”等特色产品,持续发挥金融助推县域经济社会发展的作用。推进科技金融。本行积极布局科技金融,成立长沙银行科技金融服务中心,科技金融新增授信70.46亿元,科技金融项目荣获省地方金融监督管理局“2018年融资创新考评一等奖”。推进绿色金融。本行重点围绕环保园区、大型绿色企业、绿色项目**融资平台、绿色项目运营、绿色装备制造、节能企业、各绿色行业协会等客户群体,开发产业基金、企业资产证券化、投贷联动、供应链金融、合同能源管理贷款、排污权抵押贷款等金融产品,推进绿色信贷规模快速增长。2018年,本行绿色贷款余额新增36.59亿元。推进智慧金融。本行持续加大科技赋能力度,以金融科技加持业务转型,围绕智慧政务、智慧园区、智慧医疗、智慧教育、智慧出行、智慧生态圈等领域全面推进,推动智慧项目建设,2018年新增智慧医院17个、智慧学校154个,已形成智慧厅堂、手机银行、网络银行、电话银行“四位一体”的智慧银行平台布局,智能存款、智能贷款、智能支付、智能理财等一体化的金融产品体系。

2、零售转型持续深入

报告期内,本行零售业务转型取得明显成效。一是各项业务快速发展,本行个人存款1,028.48亿元,较年初增加184.53亿元,增长21.86%;个人贷款712.10亿元,较年初增加259.28亿元,增长57.26%。二是市场份额稳步上升,个人存款湖南地区市场份额3.89%,较年初提升0.45个百分点。三是客户规模大幅增长,较年初增加222万户,增长25.72%。

夯实基础客群。着力开拓以社保卡、医保卡、公务员(教师)、智慧校园、智慧医院、智慧出行、智慧政务等为主的批量获客项目和系统性资源,启动“扩基深耕”行动,推进社区画像,开展地图营销,广泛拓展零售客户。

做大业务规模。积极营销批量代发业务,紧跟市场变化,充分发挥城商行的优势,在医保、社保卡等基础民生方面采取线上+线下一体化营销模式,推动个人存款稳步增长。加快发展零售信贷业务,优化审批流程,不断创新营销思路,打造拳头产品,有效满足客户生产生活融资需求,全年个人贷款增长态势良好。优化信用卡用卡环境,丰富卡产品功能和持卡人权益,持续提升信用卡精准营销能力。

优化客户服务。构建网点效能评价机制,狠抓网点效能,优化组织架构人员组合,完善网点建设,拓展渠道,推动网点转型不断深入,加大智慧柜台2.0布放力度,促进柜员释放,推动柜面业务分流,持续提升网点效能。组织开展“厅堂微沙龙”、“厅堂小众高频贵宾活动”,完善财富管理系统,提供理财分层投资服务和理财经理分层管理服务,客户分层管理能力进一步加强。

做实普惠金融。加强农民工工资代发服务,重点服务社保卡、医保卡持卡客群。完善县域支行+社区支行+农村金融服务站的服务体系,着力提升金融服务覆盖面。服务城乡市民居民,提供社保、医保、养老保险,提供水电煤气等各种民生缴费服务。做好基础金融服务,坚持芙蓉卡全国取款免手续费等,持续通过服务价格公示和手续费减免等各项政策服务民生。

3、金融市场夯基提质

报告期内,本行面对复杂多变的市场环境,认真贯彻落实监管政策,加强风险管控力度与市场研判,捕捉市场机遇,不断提升投资交易能力和业务管理水平,积极稳妥推进金融市场、资产管理业务结构调整和转型发展。

债券业务。债券资产规模较上年同期大幅增长,在确保风险可控的前提下,加大力度配置非金融企业债务融资工具。深入研究经济、政策和市场,合理调整债券账户结构和组合久期,公允价值变动损益、金融资产投资收益等非息收入提升。现券交易量、做市交易量居市场前列,获得“银行间本币市场核心交易商”、“优秀债券市场交易商”和“X-Bond交易机制创新”等荣誉。债券承销业务保持了较快增长,获得“2018年度股票杠杆农业发展银行金融债优秀承销商”。

同业业务。积极压降同业投资,切实服务基础客群的融资需求,结构化融资、债权融资计划等业务实现增长;顺应资产管理行业变革,同业投资转向ABS、公募基金等标准化品种。加强流程管理、定价管理和资产组合管理,严格防控风险,确保同业业务稳健发展。

票据业务。坚持审慎管理原则开展票据业务,防风险、防空转、防套利,切实运用票据业务服务实体经济,贴现及转贴现业务较上年度有所增长。作为首批直连机构,实现与上海票据交易所全直连,综合服务能力得到提升。

资管业务。本行“金芙蓉”理财始终秉承“受人之托,专业理财”的经营理念,落实资管新规要求,紧跟市场步伐,综合考虑客户个性化、多样化需求,自主研发具有本行特色的理财产品,全年理财销售2,800.32亿元,获评“2018年度卓越银行理财品牌”金鼎奖等。

4、科技支撑不断强化

报告期内,本行大力推动信息科技建设,加快信息科技基础设施建设,投产上线新一代核心系统,信息科技赋能和支持业务发展的能力进一步提升。

强化运维管理。保障系统的安全稳定运行,全年重要信息系统可用率99.9986%,未发生三级及以上信息系统突发事件。完成数据中心扩容改造,实现重要信息系统监控的全覆盖。新核心系统上线以来运行稳定,有力支撑全行业务转型发展。启动新数据中心建设,为业务进一步快速发展奠定坚实基础。

强化科技赋能。全力保障业务条线和重点项目系统的开发建设,推进科技赋能,加快建设网络金融平台,上线积分商城、企业e钱庄,持续优化提升智慧医院、智慧学校、智慧出行、智慧厅堂等服务能力。

强化数据治理。制定大数据能力建设三年规划,根据《银行业金融机构数据治理指引》完善数据治理体系,持续推进数据治理,推动数据标准落地。推进数据能力建设。强化数据应用服务,优化数据产品,为决策、营销、考核提供有力支持。

(二)报告期内经营情况讨论与分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析

单位:人民币千元

2、财务报表中增减变化幅度超过30%的项目及变化情况

财务报表数据变动幅度达30%以上(含30%)的项目及变化情况如下:

单位:人民币千元

3、对财务状况与经营成果造成重大影响的表外项目情况

单位:人民币千元

4、资产情况

4.1发放贷款和垫款

单位:人民币千元

4.2公司贷款投放的行业情况

单位:人民币千元

4.3前十名贷款客户情况

单位:人民币千元

4.4贷款按担保方式划分占比情况

单位:人民币千元

4.5个人贷款结构

单位:人民币千元

4.6买入返售金融资产情况

单位:人民币千元

5、负债情况

5.1客户存款构成

单位:人民币千元

5.2同业及其他金融机构存放款项

单位:人民币千元

5.3卖出回购金融资产情况

单位:人民币千元

久其软件:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

6、利润表分析

单位:人民币千元

7、股东权益变动分析

单位:人民币千元

8、投资状况分析

8.1对外股权投资总体情况

单位:人民币千元

注:对子公司的投资是指公司对控股子公司祁阳村镇银行股份有限公司,湘西长行村镇银行股份有限公司,宜章长行村镇银行股份有限公司和湖南长银五八消费金融股份有限公司的投资;其他股权投资包括对广东省清远市冠富(清远)化纤厂有限公司、深圳莱英达科技有限公司、股票杠杆银联股份有限公司和城市商业银行资金清算中心的投资。

8.2主要控股参股公司分析

(1)祁阳村镇银行股份有限公司

祁阳村镇银行股份有限公司(简称“祁阳村镇银行”)由本行与湖南大业投资有限公司等5家机构及桂青松等4名自然人于2008年12月发起设立,是全国1600多家村镇银行中首批设立的村镇银行。祁阳村镇银行以“支农支小、服务三农,服务县域经济”为市场定位,围绕农户、小微企业和个人,推出小额、分散、灵活、快捷的金融产品和服务。成立之初,祁阳村镇银行注册资本为4,938万元,本行持股2,550万股,持股比例为51.64%;2018年12月,注册资本变更为5,000万元,本行持股2,612万股,持股比例为52.24%

截至报告期末,祁阳村镇银行资产总额为10.99亿元,净资产1.13亿元。报告期内,祁阳村镇银行实现营业收入3,893.43万元,净利润1,531.13万元。

(2)湘西长行村镇银行股份有限公司

湘西长行村镇银行股份有限公司(简称“湘西村镇银行”)由本行与湖南大业投资有限公司等7家机构于2010年12月发起设立,致力于为“三农”和小微企业提供差异化、特色化、精细化的金融服务,积极践行“民族、草根、特色”银行市场定位,服务渠道实现湘西州县市区及重点乡镇全覆盖,并在精准扶贫发源地十八洞村设立首家社区银行。2015-2018年连续四年荣获“全国百强村镇银行”,2018年荣获“全国村镇银行金融产品与服务创新奖”等荣誉。成立之初,湘西村镇银行注册资本为20,000万元,本行持股10,200万股,持股比例为51%;2017年6月30日,注册资本变更为56,000万元,本行持股28,560万股,持股比例为51%。

截至报告期末,湘西村镇银行资产总额为81.03亿元,净资产11.07亿元。报告期内,湘西村镇银行实现营业收入43,721.19万元,净利润15,381.68万元。

(3)宜章长行村镇银行股份有限公司

宜章长行村镇银行股份有限公司(简称“宜章村镇银行”)由本行与宜章县电力有限责任公司等5家机构于2010年12月发起设立,定位于“服务小微、服务县域”,坚持支农支小、坚持“做小、做散、做个人”,优化产品设计,开发适宜县域、乡镇的小微信贷产品,为县域经济发展提供高效金融助力。宜章村镇银行注册资本为5,000万元,本行持股2,550万股,持股比例为51%。

截至报告期末,宜章村镇银行资产总额为17.53亿元,净资产1.55亿元。报告期内,宜章村镇银行实现营业收入7,285.84万元,净利润2,226.82万元。

(4)湖南长银五八消费金融股份有限公司

湖南长银五八消费金融股份有限公司(简称“长银五八消费金融公司”)由本行与长沙通程控股股份有限公司、北京城市网邻信息技术有限公司于2017年1月发起设立,为湖南省首家持牌消费金融机构。长银五八消费金融公司秉承“稳健经营、持续发展”的经营理念,以信息技术建设为依托,积极实施创新发展,逐步构建完善的产品体系、客户服务体系和风险管理体系,定位中低收入人群,具有“小、快、灵”的业务特点,为客户提供教育培训、旅游出行、生活消费、房屋装修等全方位的消费金融服务。长银五八消费金融公司注册资本为30,000万元,本行持股15,300万股,持股比例为51%。

截至报告期末,长银五八消费金融公司资产总额为30.61亿元,净资产2.30亿元。报告期内,长银五八消费金融公司实现营业收入10,675.94万元,净利润1,105.96万元。

备注:经本行第五届董事会第十五次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过,并经湖南银保监局核准,长银五八消费金融公司注册资本变更为90,000万元,本行持股45,900万元,持股比例为51%。

9、导致暂停上市的原因

□适用√不适用

10、面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

11、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

本行根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)和企业会计准则的要求编制2018年度财务报表,相关说明详见附注“三、重要会计政策和会计估计‘(三十)重要会计政策变更说明’”。

12、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

13、与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。

□适用√不适用

董事长:朱玉国

长沙银行股份有限公司董事会

2019年3月25日

证券代码:601577证券简称:长沙银行编号:2019-011

长沙银行股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

长沙银行股份有限公司(以下简称“本行”)第六届董事会第二次会议于2019年3月22日上午在总行33楼3315会议室以现场会议的方式召开。会议应出席董事13人,实际出席董事12人。本行股东湖南新华联建设工程有限公司股权质押比例超过了50%,根据监管规定对其派出董事冯建军在董事会上的表决权进行了限制。董事陈细和委托董事长朱玉国代为行使表决权。会议由董事长朱玉国主持,监事会监事长吴四龙,监事晏艳阳、尹恒、兰萍、贺春艳,董事会秘书杨敏佳、副行长王铸铭、总审计师向虹列席本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定,会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决:

一、《长沙银行股份有限公司2018年度董事会工作报告》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

二、《长沙银行股份有限公司2018年年度报告及摘要》(具体内容详见本行在上海证券交易所披露的《长沙银行股份有限公司2018年年度报告》)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

三、《长沙银行股份有限公司2018年度社会责任报告》(具体内容详见本行在上海证券交易所披露的《长沙银行股份有限公司2018年度社会责任报告》)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

四、《长沙银行股份有限公司2018年度战略评估报告》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

五、《长沙银行股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(具体内容详见本行在上海证券交易所披露的《长沙银行股份有限公司募集资金年度存放与使用情况报告》)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

六、《长沙银行股份有限公司核心高管人员2018年年薪实施方案》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

七、《关于长沙银行股份有限公司2018年度财务决算暨2019年度财务预算方案的议案》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

八、《长沙银行股份有限公司2018年度利润分配预案》

经天健会计师事务所审计,本行2018年度实现利润(母公司税前)5,380,731千元。本行拟定2018年度利润分配预案如下:

1、2018年度利润总额5,380,731千元,所得税费用977,422千元,税后净利润4,403,309千元。因本行法定盈余公积余额已超注册资本的50%,本年不再计提。

2、根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)等有关规定,提取一般风险准备948,214千元,加上年初未分配利润9,270,193千元,2018年可供投资者分配利润12,725,288千元。

3、2018年度拟按每10股派现金股利2.8元(含税),共计分配现金股利958,035千元。分配的个人股股息含税,其应缴个人所得税税金由本行分配时依法代扣代缴。

4、经上述分配后,剩余的未分配利润11,767,253千元结转下一年度。

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

九、《长沙银行股份有限公司2019年度总行综合经营管理考核办法》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十、《长沙银行股份有限公司2018年度关联交易专项报告》(具体内容详见本行在上海证券交易所披露的《长沙银行股份有限公司2018年度关联交易专项报告》)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

十一、《长沙银行股份有限公司2018年度全面风险报告》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十二、《长沙银行股份有限公司2019年风险偏好陈述书》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十三、《长沙银行股份有限公司董事会洗钱风险管理策略》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十四、《关于长沙银行股份有限公司申请呆账核销的议案》

同意按照法律法规及本行制度规定,对深圳市东方金钰珠宝实业有限公司、永兴县灿阳贵金属有限责任公司、江西康替龙竹业有限公司合计金额为2.07亿元的不良贷款进行核销。

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十五、《关于长沙银行股份有限公司股东股权质押的议案》

董事会同意湖南新华联建设工程有限公司将其质押给华融湘江银行的2,300万股股权解除质押后,重新质押给华夏银行股份有限公司北京奥运村支行。该笔质押解除及重新质押完成后,本行将及时履行信息披露义务

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十六、《长沙银行股份有限公司2018年度内部控制评价报告》(具体内容详见本行在上海证券交易所披露的《2018年度内部控制评价报告》)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十七、《关于长沙银行股份有限公司续聘2019年度会计师事务所的议案》

董事会同意聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任2019年度外部审计机构,负责本行2019年度财务审计及内控审计。

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

十八、《长沙银行股份有限公司2018年度内部审计工作报告及2019年度内部审计工作计划》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

十九、《长沙银行股份有限公司公司治理白皮书》

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

二十、《关于长沙银行股份有限公司客户服务部拟更名为远程银行部的议案》

董事会同意本行将“客户服务部”更名为“远程银行部”,部门职责作相应调整、优化。

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

二十一、《关于调整长沙银行股份有限公司董事津贴的议案》

董事会同意自2019年1月起对在本行领取津贴的董事(不包含执行董事)的津贴进行调整:其中独立董事津贴标准调整至18万元/年,股东董事津贴标准调整至6万元/年。(均为税前金额)

表决情况:同意12票,反对0票,弃权0票。

本议案尚须提交本行股东大会审议。

会上听取了《长沙银行股份有限公司2018年度资本管理专项审计报告》、《长沙银行股份有限公司独立董事2018年度述职报告》,本行监事会通报了《长沙银行股份有限公司2018年度董事履职评价结果》、《长沙银行股份有限公司2018度高管人员履职评价结果》。

独立董事对议案五、六、八、十、十六、十七、二十一等事项发表了独立意见。

特此公告。

长沙银行股份有限公司

董事会

2019年3月25日

证券代码:601577证券简称:长沙银行编号:2019-013

长沙银行股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

长沙银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年3月12日以电子邮件及书面方式发出关于召开第六届监事会第二次会议的通知,会议于2019年3月22日(星期五)上午9:00在总行33楼3301会议室召开。会议由吴四龙监事长主持,会议应到监事5人,实到监事5人,本次监事会应参加表决监事5名,实际参加表决监事5名,符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。会议对如下议案进行了审议并表决:

一、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度监事会工作报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

二、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度董事履职评价报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

三、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度监事履职评价报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

四、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度高管人员履职评价报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

五、审议通过了《关于调整长沙银行股份有限公司监事津贴的议案》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

六、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年年度报告及摘要》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为,2018年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定;内容与格式符合股票杠杆证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息真实反映出本行报告期内的经营管理情况和财务状况,未发现参与本次年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

七、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度社会责任报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

八、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度战略评估报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

九、审议通过了《长沙银行股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为:公司对于募集资金的存放使用均符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,未发现存在变更募集资金投资项目的情况,不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况,募集资金管理合法合规。

十、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度利润分配预案》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为:公司2018年度利润分配的决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《公司章程》的规定;利润分配预案充分考虑了本行盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素,不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形,符合本行经营现状。

十一、审议通过了《关于长沙银行股份有限公司2018年度财务决算暨2019年度财务预算方案的议案》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

十二、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度关联交易专项报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为:公司严格按照监管机构规定和本行关联交易管理制度进行关联交易管理,定价遵循市场价格原则,未发现有损害本行和股东利益的行为。

十三、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度全面风险报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

十四、审议通过了《长沙银行股份有限公司2019年风险偏好陈述书》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

十五、审议通过了《关于长沙银行股份有限公司申请呆账核销的议案》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

十六、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为:报告期内,未发现本行内部控制制度在完整性、合理性、有效性以及在内部控制执行方面存在重大缺陷。

十七、审议通过了《关于长沙银行股份有限公司续聘2019年度会计师事务所的议案》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

监事会认为:天健会计师事务所在2018年度财务报表审计过程中,坚持独立审计准则,较好地履行了双方所规定的责任与义务,续聘天健会计师事务所为本行2019年度审计机构符合有关法律法规、《公司章程》的规定。

十八、审议通过了《长沙银行股份有限公司2018年度内部审计工作报告及2019年度内部审计工作计划》。

表决结果:同意5票,弃权0票,反对0票

上述议案中,第一、二、三、四、五、六、十、十一、十二、十七项议案尚须提交本行股东大会审议。

特此公告。

长沙银行股份有限公司

监事会

2019年3月25日

长沙银行股份有限公司

证券代码:601577证券简称:长沙银行编号:2019-012

2018

年度报告摘要