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股票论坛网广东证监局出手给万联证券和东莞证券开了两张大的罚单

来源: 人气:152956 发布时间:2019-07-01 19:15:22

近期大消息券商私募关于广东证监局出手给万联证券和东莞证券开了两张大的罚单。主要存在的问题就是万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,并且在2017年9月证监会强调相关规范要求后还是有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况出现。

这事在2016年底正规股票杠杆平台证券业协会就发布了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》内容中要求券商及私募子公司进行自查、报送整改方案进行整改,整改期限是一年,随着之后中证协陆续公布了多批券商私募子公司规范名单,完成整改、拿到“准生证”的券商私募子公司才可以新增业务、存量开放申购或追加资金等,但是万联天泽这次的问题是还没有完成整改公示,就开展了业务。并且存在一些违规产品在向投资者销售。广东证监局表示,万联天泽的行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定,反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。

 

当前对于万联证券的行为按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,广东证监局决定责令万联证券:增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,自本监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除;根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告。

 

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在4月19日。东莞证券虎门分公司由于涉嫌向客户销售非公司代销的私募证券基金,广东证监局网站挂出一则罚单向其警示函措施的决定。主要问题是东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。而据企查查的信息查询,东莞证券虎门分公司的法人代表在2018年12月29日,已经由赵淦鸿变更成了纪龙鸿。广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并要求该分公司高度重视上述问题,组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。